Рубрики
Новости

С18 Санкции против России: взгляд в 2020 г.

Санкции против России: взгляд в 2020 г.

Российский совет по международным делам

Иван Тимофеев Владимир Морозов Юлия Тимофеева

РОССИЙСКИЙ СОВЕТ ПО МЕЖДУНАРОДНЫМ ДЕЛАМ

МОСКВА 2020

УДК [327:341.655](4/7:470+571)»2019/2020»

ББК 66.4(4/7),9(2Рос),3+67.910.71

Российский совет по международным делам

Авторский коллектив:

канд. полит. наук И.Н. Тимофеев (руководитель авторского коллектива), В.А. Морозов, Ю.С. Тимофеева

Выпускающие редакторы:

О.А. Пылова; А.Ю. Толстухина

С18 Санкции против России: взгляд в 2020 г.: доклад 51/2020 / [И.Н. Тимофеев, В.А. Морозов, Ю.С. Тимо­феева]; Российский совет по международным делам (РСМД). — М.: НП РСМД, 2020 — 96 с. — Авт. и ред. указаны на обороте тит. л.

ISBN 978-5-6042567-8-7

В докладе представлены результаты анализа политики санкций США, ЕС и их союзников в отношении России и ряда других стран. Систематизированы основные события в области политики санкций против России, Китая, Ирана, Венесуэлы, КНДР, а также по тематике вторичных санкций. Выделены ключевые факторы, которые будут определять динамику ограничительных мер в отношении РФ в 2020 г. По итогам сформулированы сценарии развития политики санкций против России в 2020 г.

Высказанные в докладе мнения отражают исключительно личные взгляды и исследовательские позиции авторов и могут не совпадать с точкой зрения Некоммерческого партнерства «Российский совет по международным де­лам».

Полный текст доклада опубликован на интернет-портале РСМД. Вы можете скачать его и оставить свой коммен­тарий к материалу по прямой ссылке — russiancouncil.ru/report51

© Составление, оформление, дизайн обложки, текст. НП РСМД, 2020

Содержание

Резюме доклада 4

Введение 5

Санкции против России: мнимая стабилизация? 6

Санкции против России: факторы риска в 2020 г. 10

Ситуация на Украине 10

Проблема предполагаемого вмешательства в американские выборы 11

Дело Скрипалей и европейское измерение проблемы вмешательства 13

Ситуация на Ближнем Востоке 14

Санкции против Венесуэлы и КНДР 15

Американо-китайские отношения 16

Эволюция механизмов применения санкций в США и ЕС 16

Отношение международного бизнеса к режимам санкций 17

Санкции против России: сценарии 2020 г. 19

Сценарий 1: «Стабилизация» 19

Сценарий 2: «Эскалация» 19

Сценарий 3: «Разрядка» 20

Приложение. Обзор международной санкционной политики 2019 г. 21

Январь 21

Февраль 27

Март 32

Апрель 38

Май 43

Июнь 50

Июль 56

Август 61

Сентябрь 66

Октябрь 72

Ноябрь 76

Декабрь 84

Об авторах 94

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

Резюме доклада

• Цель доклада — оценка риска санкций в отношении России в перспективе ближайшего года.

• К 2020 г. применение санкций против России стало носить существенно более стабильный характер в сравнении с предыдущими годами. Ущерб от новых ограничительных мер можно считать ограниченным. Ключевой вопрос в том, сохранится ли относительно стабильная обстановка в бли­жайший год?

• В масштабе российской экономики существующие санкции вряд ли спо­собны привести к дестабилизации. Однако для отдельных компаний и проектов они чреваты серьезными проблемами. Риск новых санкций свя­зан с рядом политических факторов: украинским кризисом и ситуацией на Донбассе, выборами в США и проблемой предполагаемого вмешатель­ства, ситуацией на Ближнем Востоке и др.

• На украинском направлении ситуация заметно стабилизировалась. Но ожидать дальнейшего решительного продвижения в выполнении Мин­ских соглашений в ближайший год не приходится. Стабилизация обста­новки на Донбассе существенно снижает риски новых санкций. Однако улучшение не приведет к пропорциональной отмене существующих ог­раничений.

• В связи с предстоящими выборами президента США в 2020 г., вероятно обострение проблемы предполагаемого вмешательства в выборы. Вопрос о превентивных санкциях против России будет подниматься в Конгрессе, СМИ и материалах экспертных центров. Однако сам факт обсуждения по­добных мер не означает их автоматического принятия.

• Ситуация на Ближнем Востоке пока не связана с высоким риском санкций для России. Но наращивание ограничений США против Ирана повышает риски вторичных санкций для международного бизнеса, включая россий­ские компании.

• В ближайший год возможно наращивание санкций США против КНР. Но процесс не будет носить лавинообразного характера. На российский биз­нес санкции США против Китая повлияют лишь косвенно.

• Наш базовый сценарий предполагает дальнейшую стабилизацию риска санкций для России в перспективе одного года. Несмотря на то, что су­ществующие санкции наносят ущерб российской экономике и отдельным компаниям, санкционная эскалация представляется маловероятной. Воз­можно эпизодическое введение отдельных санкций по тем или иным сю­жетам, которое не будет системно менять картину.

• Сценарий качественного улучшения отношений России и Запада на дан­ном этапе представляется маловероятным. Рассчитывать на существен­ное смягчение существующих санкций в обозримой перспективе не при­ходится.

4

Доклад № 51 / 2020

ВВЕДЕНИЕ

Введение

На сегодняшний день санкции являются одним из ключевых политических рисков для российского и международного бизнеса. Они создают проблемы для иностранных инвесторов в отечественную экономику, а также для зару­бежных партнеров и контрагентов российских компаний. Сохраняется нео­пределенность применения существующих ограничительных мер или появ­ления новых.

России свойственны и другие политические риски. Но в отличие от санк­ций они либо менее вероятны, либо более предсказуемы. Например, риски серьезных внутриполитических потрясений на сегодняшний день малове­роятны, хотя и не должны сбрасываться со счетов. То же можно сказать и о риске крупного вооруженного конфликта с участием России — любой такой конфликт резко изменит правила игры, но пока он маловероятен. Риски, связанные с действиями отдельных регуляторов в отношении бизнеса веро­ятны, но они формировались годами и бизнесом хорошо изучены. Кроме того, здесь вряд ли произойдет резкая смена уже существующей ситуации.

Что касается санкций, то здесь неопределенность выше даже в перспективе одного года. Санкции меняются в соответствии с политической обстанов­кой. Проблема в том, что связь между санкциями и политикой нелинейна. Если механизм санкций уже запущен, то к их наращиванию может приве­сти даже относительно локальное событие. Тогда как улучшение политиче­ских отношений не обязательно приведет к отмене или снижению уровня санкций. В масштабе российской экономики действующие санкции вряд ли способны привести к дестабилизации. Однако для отдельных компаний и проектов они чреваты серьезными проблемами.

www.russiancouncil.ru

5

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

Санкции против России: мнимая стабилизация?

К началу 2020 г. применение санкций против России стало носить суще­ственно более стабильный характер в сравнении с предыдущими годами. С момента начала украинского кризиса в 2014 г., прошедший год показал наиболее сдержанную динамику. Назвать его безоблачным сложно. Про­тив России, отдельных граждан и компаний принимались ограничительные меры, подчас весьма неприятные. Однако впервые за пять лет политика санкций против России не получила свежей политической подпитки. Весь 2019 г. санкции вводились по уже известным политическим проблемам, возникшим в прошлые годы. Ни одна из уже имеющихся проблем в отно­шениях России и Запада решена не была, но дальнейшего развития также не получила ни одна из них.

Совершенно иным образом ситуация развивалась в предыдущие годы. В 2014 г. вспыхнул украинский кризис, ответом на который стали секто­ральные и индивидуальные санкции со стороны США, ЕС и ряда других стран. В 2015 г. ситуация вокруг кризиса усугубилась, несмотря на заключе­ние Минских соглашений. Санкции теперь были привязаны к соглашениям, выполнить которые сложно даже теоретически. Кроме того, началась рос­сийская кампания в Сирии, которая затем стала еще одним поводом для введения санкций, пусть и второстепенным. В 2016 г. разразился скандал вокруг хакерских атак на серверы Демократической партии США, повлек­ший санкции под занавес года. А в 2017 г. скандал переродился в полно­ценное цунами, связанное с предполагаемым вмешательством России в американские выборы. Украина, Сирия и предполагаемое вмешательство стали благодатной почвой для кодификации санкций в США в виде закона, что существенно осложнило перспективу их отмены. Весь 2018 г. прошел в напряженном расследовании вмешательства. Конгрессмены соревновались в жесткости формулировок новых санкционных законов. Администрация не отставала и вела аккуратный, но при этом последовательный курс на ужесточение санкций. Мало кто сомневался в том, что Россия вмешается в промежуточные выборы в Конгресс. Хорошо известные у нас DASKA и DETER в первой редакции также появились в 2018 г. ЕС в целом дистанциро­вался от американского энтузиазма, хотя тематика вмешательства нанесла вред отношениям Москвы и Брюсселя. Когда казалось, что дно уже много­кратно достигнуто, грянуло дело Скрипалей. Оно запустило отдельный трек санкций против России. К «химической» тематике добавились инциденты с использованием ОМУ в Сирии — Москве вменялась ответственность за поддержку правительства Б. Асада. Под конец 2018 г. произошел инцидент в Керченском проливе, вновь вернувший на первый план украинскую тема­тику.

Кумулятивный набор всех этих событий делал ожидания новых санкций предельно мрачными. И действительно почти по всем сюжетам в 2019 г.

6

Доклад № 51 / 2020

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

МНИМАЯ СТАБИЛИЗАЦИЯ?

со стороны США и ЕС против России были приняты те или иные ограни­чительные меры, либо такие меры сохраняются в виде законодательных инициатив с шансами на дальнейшее развитие. Наиболее активные меры предприняли США, некоторые санкции были также введены ЕС.

«Химическая» тематика по делу Скрипалей была отработана в виде санкций, введенных исполнительным указом президента США 138831 от 1 августа 2019 г. во исполнение Акта о химическом и бактериологическом оружии 1991 г. (CBWAct). На рабочем уровне «химические» санкции были уточнены в виде последующих решений Минфина2 и Государственного департамента США3. Речь шла о запрете поддерживать оказание помощи России по линии международных институтов (Всемирный банк, МВФ), запрете американским банкам покупать российские облигации, номинированные в иностранной валюте, а также ограничениях на некоторые статьи экспорта. Европейский союз ввел санкции против девяти физических лиц, предположительно при­частных к делу Скрипалей. Данные ограничения были приняты на основе рамочного решения по санкциям в ответ на химические инциденты, при­нятого 15 октября 2018 г4. Впрочем, большого ущерба новые ограничения России не нанесли. Доля валютных облигаций невелика, в помощи Россия не нуждается, а экспортные ограничения вообще не получили заметного развития.

По Керченскому инциденту Минфин США внес в список SDN восемь россий­ских судостроительных предприятий и три физических лица, причастных, по оценке властей США, к действиям России по задержанию украинских катеров и буксира5. ЕС внес девять российских чиновников в уже имею­щийся список подсанкционных лиц по украинской проблематике6, сущест­вующий на основе Решения Совета ЕС №145 от 2014 г.7 Говорить о серьез­ном экономическом ущербе здесь тоже вряд ли приходится. Внесенные в списки чиновники и военнослужащие вряд ли имеют активы в США или в ЕС. Поездки туда для них также неважны. Попавшие под санкции судостро­

1 Executive order №13883 «Administration of Proliferation Sanctions and Amendment of Executive Order 12851” // Federal Register. 01.08.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Documents/13883.pdf

2 Russia-related Directive Under Executive Order of August 1,2019 («CBW Act Directive”) // U.S. Department of the Treasury. 02.08.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/programs/documents/20190803_cbw_directive.pdf

3 Imposition of a Second Round of Sanctions on Russia under the Chemical and Biological Weapons Control and Warfare Elimination Act // U.S. Department of the State. 02.08.2019.

URL: https://www.state.gov/imposition-of-a-second-round-of-sanctions-on-russia-under-the-chemical-and-biological- weapons-control-and-warfare-elimination-act/

4 Chemical Weapons: the EU Places Nine Persons and One Entity Under New Sanctions Regime. Press-release // The EU Council. 21.01.2019.

URL: https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2019/01/21/chemical-weapons-the-eu-places-nine- persons-and-one-entity-under-new-sanctions-regime/

5 Ukraine-/Russia-Related Designations // U.S. Department of the State. 15.03.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190315.aspx

6 EU Restrictive Measures in Response to the Crisis in Ukraine // Council of the European Union.

URL: https://www.consilium.europa.eu/en/policies/sanctions/ukraine-crisis/

7 EU Council Decision 2014/145/CFSP // Official Journal of the European Union. 17.03.2014.

URL: https://eur-lex.europa.eu/eli/dec/2014/145(1)/

www.russiancouncil.ru

7

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

ительные заводы работают в основном на внутренний рынок. SDN для них малоприятен, но не критичен.

С украинской тематикой формально связаны и действия Вашингтона про­тив российских проектов по строительству газопроводов в Европу. Санкции против «Северного потока — 2» обсуждались весь 2019 г. и были приняты в декабре в качестве одной из статей Закона об оборонном бюджете (NDAA 2020, sec. 7503)8. Ограничения касаются компаний, предоставляющих спе­циализированные суда для прокладки трубопроводов по дну моря. Опаса­ясь санкций США, участие в проекте приостановила швейцарская компания Allseas, отозвав свои специализированные суда Pioneering Spirit и Soliter. Однако сам проект находится в высокой стадии готовности. У России есть свои суда для прокладки труб («Фортуна», «Академик Черский»). Их под­готовка к работам, а также меньшая производительность, затянут строи­тельство, но не остановят проект. Кроме того, с жесткой критикой действий США выступили Германия и ЕС. По данному вопросу между США и ЕС нет политического единства, в отличие от многих других конфликтных тем, свя­занных с Россией. В то же время критическая позиция Брюсселя и Берлина вряд ли способна повлиять на решения по санкциям, принимаемые в США.

Тематика вмешательства также получила отражение в решениях и про­ектах решений по санкциям. В Палате представителей США обсуждалась поправка Шермана-Уотерс, предполагавшая закрепление санкций против обязательств российского суверенного долга в NDAA 2020 г. С некоторыми изменениями она получила поддержку сенаторов М. Рубио и К. Ван Хол- лена9, отражая ключевые идеи ранее предложенного ими законопроекта DETER. Однако в итоговую версию NDAA она так и не вошла. ЕС принял рамочный документ по санкциям в ответ на инциденты в цифровой среде, однако против России он пока не использовался10.

Наконец все вышеперечисленные политические сюжеты получили концен­трированное выражение в новой версии законопроекта DASKA. В 2019 г. он вносился дважды — в феврале и декабре. В сравнении со всеми другими законопроектами, действующими законами и исполнительными указами по санкциям против России, DASKA предполагает самые жесткие меры. Потен­циально под ударом могут оказаться российские банки, проекты России по сжиженному газу, обязательства суверенного долга, российские проекты по добыче сырой нефти, судостроительный сектор. Фактически предпола­гается блокировать ключевые сектора российской экономики. Если сегодня секторальные санкции, действующие согласно указу 13662 и соответствую­

8 National Defense Authorization Act for the Fiscal Year 2020 // U.S. Congress. 20.12.2019.

URL: https://www.congress.gov/bill/116th-congress/senate-bill/1790

9 S.1060 — Defending Elections from Threats by Establishing Redlines Act of 2019 // U.S. Congress. 08.04.2019.

URL: https://www.congress.gov/bill/116th-congress/senate-bill/1060/text

10 EU Council Decision 2019 /797/ EUR-Lex. 17.05.2019.

URL: https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=uriserv:0J.LI.2019.129.01.0013.01.

ENG&toc=OJ:L:2019:129I:TOC

8

Доклад № 51 / 2020

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

МНИМАЯ СТАБИЛИЗАЦИЯ?

щим директивам Минфина США11, предполагают лишь ограничения по кре­дитованию финансового и энергетического секторов и поставок товаров, услуг и технологий для арктических и сланцевых энергетических проектов в России, то DASKA грозит блокированием системообразующих компаний России в финансовом, энергетическом и судостроительном секторах или же масштабными запретами на инвестиции и поставки технологий, това­ров и услуг. Однако даже в новой версии DASKA подвергся серьезной кри­тике Правового управления (Bureau of Legislative Affairs) Государственного департамента США12. В текущей версии проект закона считается юристами Госдепартамента избыточным, а целый ряд предлагаемых мер либо невы­полнимы, либо чреваты серьезным ущербом для самих США, их союзников, а также для международных рынков.

Иными словами, Россия отделалась относительно небольшим ущербом, который сам по себе в основном стал результатом инерции прошлых лет. Ключевой вопрос в том, сохранится ли относительно стабильная обста­новка в ближайший год? Это будет зависеть от состояния дел по ключевым проблемным вопросам (политическим факторам) в отношениях России и Запада и дальнейшей динамики трендов в области санкционной политики.

11 Ukraine-/Russia-Related Sanctions // U.S. Department of the Treasury.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/pages/ukraine.aspx

12 U.S. Department of the State. Administration Views Regarding the Amendment in the Nature of Substitute (ANS) to S. 482, Defending American Security from Kremlin Aggression Act of 2019 (DASKA), filed on December 12, 2019 for the Foreign Relations Committee’s Business Meeting on December 18. 17.12.2019.

URL: https://www.documentcloud.org/documents/6585483-DASKA-Letter. html#document/p2

www.russiancouncil.ru

9

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

Санкции против России: факторы риска в 2020 г.

Ситуация на Украине

На украинском направлении ситуация заметно стабилизировалась. Керчен­ский инцидент был в значительной степени исчерпан после передачи Укра­ине задержанных моряков, катеров и буксира. Нет никаких гарантий того, что подобные инциденты исключены в будущем. Однако обе стороны на сегодняшний день вряд ли настроены на обострение ситуации: политиче­ские дивиденды неочевидны, а цена может оказаться высокой. Освобожде­ние моряков получило развитие в серии обменов задержанными лицами, что является одним из пунктов Минских соглашений. На линии соприкос­новения в Донбассе продолжаются эпизодические перестрелки. Однако возникли прецеденты разведения сил, пусть их масштаб остается крайне небольшим. Проведение встречи в Нормандском формате в декабре 2019 г. стало важным политическим сигналом к тому, что Минский процесс про­должается и альтернативы ему нет. Вместе с тем тенденция к нормализации к настоящему времени начинает выдыхаться. У сторон сохраняются четкие красные линии, нарушение которых для них в настоящий момент непри­емлемо. Ожидать дальнейшего решительного продвижения в выполнении Минска в ближайший год не приходится.

Тем не менее даже стабилизация на текущих уровнях представляется бла­гоприятным вариантом развития событий. С украинским кризисом свя­зана значительная доля санкций против России. Стабилизация обстановки на Донбассе существенно снижает риски новых санкций со стороны ЕС и сокращает ограничительные меры со стороны США (пусть и в меньшей сте­пени).

Некоторое улучшение обстановки не приведет к пропорциональной отмене санкций. Они будут сохраняться на текущих уровнях. Это хорошо показал «керченский инцидент». После возвращения Украине задержанных моря­ков, кораблей и судна, ни США, ни ЕС не отменили санкции, связанные с инцидентом. Хотя ограничения и не наносят значительного вреда России, сам факт их отмены мог бы подать сигнал Москве о том, что решение поли­тических вопросов ведет к отмене санкций. Однако вопрос об этом даже не появился в политической повестке. И США, и ЕС настроены сохранять санкции по украинскому пакету вплоть до полного выполнения Минских соглашений. С учетом сложности их выполнения, санкции остаются на нео­пределенный срок.

В ЕС периодически ставится вопрос о постепенной отмене санкций пропор­ционально выполнению Минских соглашений. Но данные идеи пока носят скорее декларативный характер и озвучиваются отдельными политиками. Санкции — важный символический аспект единства ЕС по украинскому вопросу. Брюссель будет опасаться внести разлад в единство государств-

10

Доклад № 51 / 2020

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ФАКТОРЫ РИСКА В 2020 г.

членов. Кроме того, конкретные предложения о том, какие санкции могли бы быть привязаны к тем или иным пунктам Минских соглашений, отсутст­вуют даже на рабочем или экспертном уровне. Поэтому перспектива частич­ной отмены санкций не просматривается.

С другой стороны, стабилизация не означает решения конфликта. В любой момент могут произойти новые инциденты. В этом случае появление новых санкций как раз вероятно. Хотя фундаментально они вряд ли изменят теку­щую конфигурацию. Единственное, что может привести к радикальному пересмотру санкций по украинскому пакету — открытое и масштабное вовлечение вооруженных сил России в конфликт с выходом за пределы ЛДНР. Подобная перспектива пока маловероятна.

Украинское направление сохранит потенциал риска штрафов за нарушение режима санкций США. К настоящему моменту насчитывается лишь три слу­чая применения штрафным мер со стороны Минфина США против част­ного бизнеса за нарушение режима санкций против России по украинскому вопросу: случай Exxon Mobil (2017 г.)13, случай Cobham Holdings (2018 г.)14 и случай Haverly Systems (2019 г.)15. Причем Exxon Mobil сумела оспорить штраф в суде16, что вообще является редкостью17. Число штрафов по укра­инскому сюжету пока невелико, но в будущем оно может вырасти.

Проблема предполагаемого вмешательства в американские выборы

После публикации доклада специального прокурора Р. Мюллера в марте 2019 г. тематика предполагаемого российского вмешательства в американ­ские выборы и сговора команды Д. Трампа с Россией пошла на спад. Доклад не снял вопрос о вмешательстве. Более того, ряду российских граждан были предъявлены обвинения. Однако ожидания от доклада оказались явно завышенными. Другим важным фактором стало отсутствие каких-либо подтвержденных фактов вмешательства России в промежуточные выборы в Конгресс осенью 2018 г. Тема российского вмешательства осталась ток­сичной, хотя впоследствии внутриполитическая борьба в США и внимание общественного мнения переключились на «украинский скандал» с участием Д. Трампа. Именно предполагаемые попытки президента США повлиять на

13 ExxonMobil Assessment of Penalty for Violating the Ukraine-Related Sanctions Regulations // U.S. Department of the Treasury. 20.07.2017.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/CivPen/Documents/20170720_exxonmobil.pdf

14 Settlement Agreement between Cobham Holdings Inc. and Office of Foreign Assets Control // U.S. Department of the Treasury. 27.11.2018.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/CivPen/Documents/20181127_metelics.pdf

15 Settlement Agreement Between Havedy Systems Inc. and Office of Foreign Assets Control // U.S. Department of the Treasury. 25.04.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/CivPen/Documents/20190425_havedypdf

16 Exxon Mobil VS U.S. Department of the Treasuryt // U.S. District Court Northern District of Texas Dallas Division. 31.12.2019.

URL: https://www.govinfo.gov/content/pkg/USCOURTS-txnd-3_17-cv-01930/pdf/USCOURTS-txnd-3_17-cv-01930-2.pdf

17 Timofeev I. Rethinking Sanctions Efficiency. Evidence from 205 Cases of the U.S. Government Enforcement Actions Against Business // Russia in Global Affairs. 08.10.2019.

URL: https://eng.globalaffairs.ru/number/Rethinking-Sanctions-Efficiency-20213

www.russiancouncil.ru

11

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

президента Украины В. Зеленского с целью добиться более благоприятных условий на выборах в 2020 г. стали основой для процедуры импичмента в отношении Д. Трампа.

Что касается санкций, то по тематике вмешательства они носили ограничен­ный характер. Еще до промежуточных выборов в Конгресс Д. Трамп выпу­стил исполнительный указ 13848, регламентирующий процедуры оценки вмешательства в выборы, а также последующие санкции против зарубеж­ных государств, стоящих за вмешательством. Таким образом, Администра­ция упредила Конгресс в разработке правовых рамок использования санк­ций по теме вмешательства. Близкой к теме вмешательства можно считать и проблему кибербезопасности. По ней в США существуют отдельные пра­вовые установления. В частности, они зафиксированы в статье 224 закона 115-44 2017 г. (CAATSA)18, а также в виде исполнительных указов 13757 (выпущен 28 декабря 2016 г. в ответ на предполагаемые хакерские атаки со стороны России) и 13694 (выпущен 1 апреля в 2015 г. в ответ на предпо­лагаемые действия связанных с КНР хакеров, похитивших личные данные миллионов граждан США)19. Санкции по указу 13848 в 2019 г. применялись лишь однажды20. В список SDN попали два физических лица, три россий­ские компании, предположительно связанные с Е. Пригожиным, одна яхта и два самолета. По кибербезопасности в SDN также попало семь юридиче­ских и 17 физических лиц. Однако все эти меры носили точечный характер и на российской экономике или ожиданиях рынков не отразились.

Гораздо больший ущерб репутации российских бизнесменов нанесла публи­кация в 2018 г. «кремлевского списка» и ограничительные меры против отдельных компаний и бизнесменов. «Кремлевский список» не имеет юри­дической силы и формально c тематикой вмешательства не связан. Статья 241 CAATSA21 скорее указывает на коррупцию и «близость к российскому режиму». Однако само нахождение в списках негативно влияло на репута­цию российских бизнесменов. Неформально он также не в последнюю оче­редь связывался с вопросом вмешательства, которое американцами счита­ется централизованной и спланированной акцией российского руководства, а значит и связи с ним полагаются компрометирующими.

Наиболее резонансным для бизнеса можно считать «случай 6 апреля», когда в 2018 г. в SDN попало 26 высокопоставленных российских чиновни­ков и бизнесменов, а также 15 компаний, включая таких глобальных игроков как РУСАЛ. Формально санкции опять же не были связаны с вмешательст­вом. Они «проходили» в основном по украинскому пакету (указы 13661 и

18 PL-115-44. Countering America’s Adversaries Through Sanctions Act // Federal Register. 28.07.2017.

URL: https://www.govtrack.us/congress/bills/115/hr3364/text

19 Sanctions Related to Significant Malicious Cyber-Enabed Activities // U.S. Department of the Treasury.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/pages/cyber.aspx

20 Foreign Interference in a U.S. Election Designations; Cyber-Related Designations; Ukraine-/Russia-Related Designations; North Korea Designations Update // U.S. Department of the Treasury. 30.09.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190930.aspx

21 PL-115-44. Countering America’s Adversaries Through Sanctions Act // Federal Register. 28.07.2017.

URL: https://www.govtrack.us/congress/bills/115/hr3364/text

12

Доклад № 51 / 2020

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ФАКТОРЫ РИСКА В 2020 г.

13662)22. Однако неформально вполне могли быть связаны с «кремлевским списком» и накаленной атмосферой по теме вмешательства.

Впрочем, данная практика развития не получила. Российские компании понесли ущерб, однако он был смягчен действием генеральных лицензий Минфина США. Более того, компании РУСАЛ, «Евросибэнерго» и «Еп+» в 2019 г. вообще были исключены из списка SDN23 после реструктуризации собственности и реализации так называемого «плана Баркера». Прецедент исключения показал, что американцы пока не стремятся делать практику «6 апреля» систематической, проявляют гибкость после реструктуризации собственности и учитывают ущерб для международных рынков, когда речь идет о крупных компаниях. Для бизнеса это означало если не снижение, то, по крайней мере, стабилизацию риска.

В 2020 г. тема российского вмешательства неизбежно вернется в американ­ский мейнстрим. Противники Д. Трампа будут использовать ее для дискре­дитации действующего президента в ходе избирательной кампании. Вмеша­тельство остается важной составляющей антироссийских законопроектов в Конгрессе. Критика DASKA со стороны юристов Государственного департа­мента не означает того, что исполнительная власть расходится с Конгрессом в оценках вмешательства. Скорее, дискуссия ведется о целесообразности использования тех или иных инструментов давления на Россию, включая санкции. Иными словами, появления новых или развития имеющихся зако­нодательных инициатив исключать нельзя. Тематика вмешательства будет в них одной из ключевых.

В то же время сама Россия не настроена обострять отношения с США в дан­ном вопросе. С большой вероятностью поводов для новых обвинений по результатам кампании 2020 г. не будет. Тем самым риски санкций по тематике вмешательства не будут получать необходимой политической подпитки.

Дело Скрипалей и европейское измерение проблемы вмешательства

Дело Скрипалей серьезно обострило противоречия России и Запада. Наибо­лее существенными мерами стали взаимные высылки дипломатов и после­дующее использование некоторых санкций. Наиболее интенсивными стали действия США по применению Закона о ХБО (CBW Act) 1991 г., о которых говорилось выше. Однако к настоящему времени проблема Скрипалей как таковая в значительной степени ушла с повестки дня. По крайней мере, ожи­дать новых санкций по ней не приходится.

Дело Скрипалей и дискуссия о предполагаемом российском вмешательстве в американские выборы существенно обострили тему «российского влия­

22 Ukraine-/Russia-related Designations and Identification Update; Syria Designations; Kingpin Act Designations; Issuance of Ukraine-/Russia-related General Licenses 12 and 13; Publication of New FAQs and Updated FAQ // U.S. Department of the Treasury. 06.04.2018.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/QFAC-Enforcement/Pages/20180406.aspx

23 Ukraine-/Russia-related Designations Removals // U.S. Department of the Treasury. 27.01.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/QFAC-Enforcement/Pages/20190127.aspx

www.russiancouncil.ru

13

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

ния» в Европе. России приписывается ведение системной гибридной войны против стран Запада и прозападных постсоветских республик с целью их ослабления и разобщения. Наиболее ярко подобная трактовка прописана в официальных документах США, включая санкционные законы (например, ст. 251 CAATSA)24. В странах ЕС тема вмешательства и «гибридной войны» также находилась в центре внимания. Однако вплоть до настоящего времени она остается скорее идеологическим элементом. Европейские страны и ЕС в целом воздерживались от использования санкций по данной тематике. В 2019 г. проблема сохраняла актуальность, периодически подпитываясь шпионскими скандалами и отдельными инцидентами. Но ни один из них не достиг размаха дела Скрипалей. К настоящему времени угроза российского вмешательства остается в информационном пространстве, но явно вышла из повестки принятия конкретных политических решений. Появление новых санкций ЕС по данному вопросу в ближайшей перспективе маловероятно. Вероятной остается активная работа США по защите стран ЕС от «россий­ской агрессии», тем более что под эту задачу предусматривались конкрет­ные финансовые ассигнования (например, ст. 254 CAATSA)25. Однако такая деятельность пока не представляет прямого риска для международного бизнеса, работающего с Россией.

Ситуация на Ближнем Востоке

Российская поддержка правительства Б. Асада в Сирии, а также активное участие в ближневосточных делах являются еще одним фактором риска санкций. Впрочем, пока данный риск является ограниченным. В норматив­ных документах ЕС санкции против России по Сирии или Ближнему Востоку не предусмотрены. Теоретически они могут применяться в рамках упомя­нутого рамочного документа по проблематике оружия массового уничто­жения. Однако до сих пор по сирийской теме документ против России не применялся, несмотря на инциденты с использованием химического ору­жия в Сирии. Данные инциденты приписываются силам Б. Асада, а Россия критикуется за его поддержку.

Более выпукло ближневосточная тема применительно к санкциям против России прописана в американских документах. Например, она присутствует в CAATSA (ст. 234)26. Существует также прецедент включения в санкцион­ные списки российских компаний по сирийскому сюжету. В 2018 г. в их число попали Рособоронэкспорт и Российская финансовая корпорация в рамках «случая 6 апреля»27. Наиболее громким делом 2019 г. стало попа­

24 PL-115-44. Countering America’s Adversaries Through Sanctions Act // Federal Register. 28.07.2017.

URL: https://www.govtrack.us/congress/bills/115/hr3364/text

25 PL-115-44. Countering America’s Adversaries Through Sanctions Act // Federal Register. 28.07.2017.

URL: https://www.govtrack.us/congress/bills/115/hr3364/text

26 Ibid.

27 Ukraine-/Russia-related Designations and Identification Update; Syria Designations; Kingpin Act Designations; Issuance of Ukraine-/Russia-related General Licenses 12 and 13; Publication of New FAQs and Updated FAQ // U.S. Department of the Treasury. 06.04.2018.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/QFAC-Enforcement/Pages/20180406.aspx

14

Доклад № 51 / 2020

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ФАКТОРЫ РИСКА В 2020 г.

дание в SDN пяти российских судов, нескольких компаний и физических лиц за поставки топлива в Сирию28. Примечательно, что правовой базой для этого послужили санкционные нормы по Сирии и по Украине («крымский» указ 13685). В Конгрессе продолжаются дискуссии по ужесточению санкций против Сирии. В них также упоминаются отдельные санкции против стран, поддерживающих Б. Асада29. Сирийская тематика также прописана в зако­нопроекте DASKA, но его дальнейшее развитие пока неочевидно.

Таким образом, ближневосточная тематика пока не является источником значительного риска санкций для российской экономики, но она риско­ванна для отдельных компаний, которые ведут работу с Сирией. Столь же рискованной представляется работа на иранском направлении, с учетом ужесточения санкций США против Ирана и активного применения амери­канскими регуляторами вторичных санкций против зарубежных компаний за нарушение режимов санкций США.

Санкции против Венесуэлы и КНДР

Аналогично с Сирией и Ираном рискованным для российских компаний является бизнес в странах, находящихся под односторонними санкциями США и союзников, а также под санкциями ООН. США наращивают санкции против Венесуэлы. Одним из заметных кейсов прошедшего года стало попа­дание в SDN российского Еврофинанс Моснарбанка30. Но он не является системообразующим для российской финансовой системы. Крупные банки избегают транзакций с Венесуэлой и другими странами в обход санкций США. Риск на данном направлении существует для крупных российских компаний, работающих в Венесуэле, однако они работают в рамках межго­сударственных политических отношений и, судя по всему, адаптировались к риску.

Столь же ограниченным представляется риск, связанный с санкциями за связи с Северной Кореей. Тем более что сама Россия является участником санкций ООН против страны. Однако в санкционные списки США уже попал целый ряд российских компаний. Один из наиболее ярких случаев — санк­ции против компании «Гудзон»31, повлекшие дальнейшие сложности отно­шений компании с зарубежными контрагентами32.

28 Ukraine-/Russia-related Designations; Syria Designation // U.S. Department of the Treasury. 26.09.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190926.aspx

29 S.1 — Strengthening America’s Security in the Middle East Act of 2019 // U.S. Congress. 05.02.2019.

URL: https://www.congress.gov/bill/116th-congress/senate-bill/1/text?q=%7B%22search%22%3A%5B%22Israel%22%5 D%7D&r=1&s=1

30 Press-Release: Treasury Sanctions Russia-based Bank Attempting to Circumvent U.S. Sanctions on Venezuela // U.S. Department of the Treasury. 11.03.2019.

URL: https://home.treasury.gov/news/press-releases/sm622

31 Press-Release: Treasury Targets Russian Shipping Companies for Violations of North Korea-related United Nations Security Council Resolutions // U.S. Department of the Treasury. 21.08.2019.

URL: https://home.treasury.gov/news/press-releases/sm463

32 В Сингапуре арестовали судно попавшей под санкции США компании из РФ // Интерфакс. 06.12.2019.

URL: https://www.interfax.ru/worid/686899

www.russiancouncil.ru

15

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

Американо-китайские отношения

Осложняются отношения США и КНР. Несмотря на постепенное снижение интенсивности торговой войны и подписание первой фазы так называемой «торговой сделки» между странами, американская сторона гораздо актив­нее применяет санкции в отношении китайских производителей. Наиболее характерными кейсами прошлого года стали санкции в отношении китай­ского технологического гиганта Huawei (компания включена в «черный спи­сок» Министерства торговли США) и компании COSCO Shipping Tanker (вклю­чена в список SDN Министерства финансов США)33. Оба кейса представляют собой вторичные санкции за предполагаемое нарушение режима санкций США против Ирана. Однако принятые меры повлияли на двусторонние отно­шения. Указ президента США 1387334, предусматривающий возможность санкций в отношении компаний в сфере информационных технологий, также прямо не направленный против КНР, создает сложности в первую очередь для китайских компаний, ограничивая возможности трансфера технологий и сдерживая рост конкуренции в IT-сфере со стороны КНР.

Высока вероятность дальнейшего наращивания американский санкций про­тив Китая, а также использование Китаем соответствующих контрмер. В то же время масштаб санкций в перспективе ближайшего года будет меньшим в сравнении с пакетом санкций против России. В основном они будут носить сиг­нальный характер или использоваться точечно против отдельных компаний. Сами китайские компании не стремятся к эскалации и будут искать пути ула­живания споров с американскими регуляторами. То есть наращивание санкций против КНР в ближайший год не будет носить лавинообразный характер.

Американо-китайские противоречия и санкции касаются России лишь кос­венно. От внесения в SDN китайской COSCO Shipping Tanker35 потенциально мог пострадать российский НОВАТЭК, однако проблема с поставкой спе­циализированных судов для российской компании была решена. Точечные риски актуальны для компаний, ведущих совместные проекты с подсанк­ционными китайскими компаниями. Но само число таких компаний крайне невелико36, и данный риск пока можно считать минимальным.

Эволюция механизмов применения санкций в США и ЕС

В марте 2019 г. в Управлении контртеррористической и финансовой раз­ведки (Office of Terrorism and Financial Intelligence, TFI) Министерства финан­

33 Санкции в отношении группы COSCO были частично сняты в январе 2020 г. См. U.S. Department of the Treasury. 31.01.2020.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20200131.aspx

34 Executive order №13873 «Securing the Information and Communications Technology and Services Suppy Chain” // Federal Register. 15.05.2019.

URL: https://www.govinfo.gov/content/pkg/FR-2019-11-27/pdf/2019-25554.pdf

35 Iran-Related Designations; Issuance of Iran-Related Frequently Asked Questions // U.S. Department of the Treasury. 25.09.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190925.aspx

36 Тимофеев И.Н. Азия под огнем вторичных санкций. Доклад Международного дискуссионного клуба «Валдай» // Междунароный дискуссионный клуб «Валдай». 18.11.2019.

URL: https://ru.valdaiclub.com/a/reports/aziya-pod-ognyem-sanktsiy-ssha/

16

Доклад № 51 / 2020

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ФАКТОРЫ РИСКА В 2020 г.

сов США были созданы 6 координационных подразделений (Strategic Impact Units) по вопросам санкций против России, КНДР, Ирана, ИГ (запрещена в России), а также по вопросам криптовалют, прав человека и борьбы с коррупцией37. Цель создания данных подразделений — усиление внутриве­домственной координации для повышения общей эффективности амери­канских санкционных режимов.

В Европейском союзе механизм применения санкций ЕС (UnitFPI5) передан от Службы внешней политики к Генеральному директорату по финансовой стабильности, финансовым услугам и общему рынку капитала (DG Financial Stability, Financial Services and Capital Markets Union, DG FISMA)38. Ранее он находился в ведении Службы по иностранным делам. Аппаратные измене­ния преследуют две цели. Первая — усилить эффективность применения существующих ограничений через скоординированные действия финан­совых властей ЕС. Вторая — повысить экономический суверенитет ЕС и устойчивость к воздействию экстерриториальных санкций третьих стран. Создание39 и последующее расширение40 числа участников INSTEX пока не снизило риски санкций США за взаимодействие с Ираном. В числе других нововведений — создание общего механизма санкций за применение хими­ческого оружия41, а также за киберпреступления42.

В 2020 г. упомянутые административные изменения вряд ли скажутся на России. В случае США они не означают наращивания санкций. Скорее, речь идет о более эффективном управлении существующими режимами ограни­чений. В случае ЕС они также вряд ли серьезно изменят уровень риска для России. Развитие аппарата санкций ЕС будет иметь долгосрочные послед­ствия в виде наращивания возможностей мониторинга нарушений и наказа­ния их участников. Успех мер по повышению экономического суверенитета ЕС не гарантирован. В долгосрочном плане это сохранит риски экстерри­ториальных санкций США против совместных проектов России и стран ЕС, подобных «Северному потоку-2».

Отношение международного бизнеса к режимам санкций

Крупный международный бизнес сохранит высокий уровень лояльности существующим режимам санкций. В целом бизнес предпочитает соблю-

37 Statement of Under Secretary Sigal Mandelker Before the U.S. House Appropriations Subcommittee on Financial Services and General Government // U.S. Department of the Treasury. 12.03.2019.

URL: https://home.treasury.gov/news/press-releases/sm624

38 Alocation of Portfolios and Supporting Services // European Commission 2019-2024. 07.11.2019.

URL: https://ec.europa.eu/commission/sites/beta-political/files/allocation-portfolios-supporting-services_en_0.pdf

39 Skirting U.S. sanctions, Europeans open new trade channel to Iran // Reuters. 31.01.2019.

URL: https://www.reuters.com/article/us-iran-usa-sanctions-eu/european-powers-launch-mechanism-for-trade-with-iran- idUSKCN1PP0K3

40 Joint Statement on Joining INSTEX by Belgium, Denmark, Finland, the Nethefiands, Norway and Sweden // Ministry for Foreign Affairs of Finland. 29.11.2019.

URL: https://um.fl/current-affairs/-/asset_publisher/gc654PySnjTX/content/vain-englanniksi

41 EU Council Decision 2019/86 // Official Journal of the European Union. 21.01.2019.

URL: https://eur-lex.europa.eu/legal-content/en/TXT/PDF/?uri=CELEX:32019D0086&from=en

42 EU Council Decision 2019/797 // Official Journal of the European Union. 17.05.2019.

URL: https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=uriserv:0J.LI.2019.129.01.0013.01.

ENG&toc=OJ:L:2019:129I:TOC

www.russiancouncil.ru

17

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

дать санкции, нежели обходить их. Особенно это касается режимов США, с учетом больших возможностей американских регуляторов отслеживать нарушения. Серьезным сигналом для бизнеса стало большое число уре­гулирований по штрафам Министерства финансов США в 2019 г., попада­ние китайской Huawei в черные списки Министерства торговли, а COSCO Shipping Tanker в список SDN американского Минфина. Бизнес продолжит вкладывать средства в развитие инструментов санкционного compliance в виде найма новых специалистов, совершенствования программного обес­печения по мониторингу сделок, аудита сделок, проведения тренингов для сотрудников и других мероприятий.

Важным фактором для российского бизнеса является чрезмерное соблюде­ние партнерами и контрагентами требований регуляторов (overcompliance), то есть отказ от сделок даже в тех случаях, когда формально они разре­шены. Одна из разновидностей риска — повышение цены сделок, с уче­том субъективно оцениваемой контрагентами стоимости риска. Впрочем, данный риск уже сформирован в предыдущие периоды. В ближайший год его рост будет ограничен в силу прогнозируемой стабилизации политики санкций в отношении России.

18

Доклад № 51 / 2020

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

СЦЕНАРИИ 2020 г.

Санкции против России: сценарии 2020 г.

На основе рассмотренных тенденций и политических факторов, следует выделить ряд сценариев динамики развития политики санкций в отношении России:

Сценарий 1: «Стабилизация»

Наш базовый сценарий предполагает дальнейшую стабилизацию риска санкций для России в перспективе одного года. Несмотря на то, что суще­ствующие санкции наносят ущерб российской экономике и отдельным ком­паниям, санкционная эскалация представляется маловероятной. Скорее, возможно эпизодическое введение отдельных санкций по тем или иным сюжетам, которое не будет системно менять картину. Рынки вряд ли отре­агируют на такие санкции существенными колебаниями и с большой веро­ятностью попросту их не заметят. Данный сценарий не исключает риски вторичных санкций в отношении российских компаний по прочим санкци­онным пакетам, однако эти риски в большей степени связаны непосред­ственно с поведением самих российских игроков, а не с внешнеполитиче­скими факторами.

Сценарий 2: «Эскалация»

Вместе с тем большой проблемой остается нерешенность ключевых про­блем в отношениях России и Запада. Стабилизация не равна решению. Отсутствуют страховочные механизмы, позволяющие избежать новых инци­дентов. Конечно, стороны за последние шесть лет накопили определенный «кризисный» опыт и проявляют большую осторожность. Однако само по себе это не исключает возможности таких кризисов. Прогнозировать, где и когда произойдет очередное обострение, сложно. Исключать его нельзя. Почти все политические кризисы кажутся маловероятными и легко обосно­вываются только постфактум. Низкая вероятность не означает гарантии от таких кризисов.

Среди возможных кризисных сюжетов: (1) обострение на Донбассе или любые инциденты, связанные с Украиной, (2) внезапное обострение отно­шений России с одной или несколькими постсоветскими странами с после­дующей интернационализацией кризиса, (3) инциденты в Сирии или на Ближнем Востоке, (4) инциденты в киберпространстве, особенно в отноше­нии чувствительных объектов инфраструктуры, (5) инциденты, связанные с широким спектром «гибридных» действий западных стран против России и наоборот. В числе последних — явное или мнимое вмешательство, кото­рое может стать триггером для дальнейшего продвижения уже имеющихся заготовок, подобных DASKA.

Строго говоря, даже такие кризисы поддаются управлению. Они вполне могут порождать очередные санкции. Их качественная и масштабная эска­лация сегодня возможна только в случае глобальных политических сдви­

www.russiancouncil.ru

19

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

гов, подобных украинскому кризису 2014 года. Однако исключать их также нельзя.

Сценарий 3: «Разрядка»

В рамках этого сценария происходит поэтапная отмена и/или смягчение действующих санкций в отношении России. Ключевыми условиями подоб­ного развития событий являются, прежде всего, выполнение участниками Минских соглашений, отсутствие данных о вмешательстве России в прези­дентские выборы США 2020 года, наравне с дальнейшим затуханием самой темы в американском внутриполитическом дискурсе. Здесь же критически важным является отсутствие новых кризисов и так называемых «черных лебедей» (дело Скрипалей»), которые могли бы вновь обострить отношения между Россией и Западом.

При этом данный сценарий на текущем этапе представляется маловероят­ным. Возможность качественного улучшения отношений России и Запада в краткосрочной и среднесрочной перспективе не просматривается. Даже на крайне маловероятные фундаментальные сдвиги в лучшую сторону санкци­онное законодательство и институты будут реагировать крайне медленно. Рассчитывать на существенное смягчение санкций против России в обозри­мой перспективе не приходится.

20

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

Приложение. Обзор международной санкционной политики 2019 г.

ЯНВАРЬ

Основные события

• Снятие санкций в отношении компаний En+ Group, UC RUSAL и ЕвроСибЭнерго

• Угроза санкций в отношении проекта «Северного потока-2»

• Первое использование нового механизма санкций ЕС

• Создание INSTEX

• Новые санкции в отношении Венесуэлы

• Ситуация вокруг Huawei

Санкции против России

Снятие санкций в отношении En+ Group, US RUSAL и ЕвроСибЭнерго

США сняли санкции в отношении российских компаний En+ Group, US RUSAL и ЕвроСибЭнерго, введенные 6 апреля 2018 г43. Ранее в декабре прошлого года Министерство финансов США направило в Конгресс США уведомление44 о предстоящем снятии санкций против данных компаний в связи с достигнутым соглашением об отходе российского предпринимателя О. Дерипаски от управления компаниями и снижением его доли в их акци­онерном капитале. Параллельно с этим En+ Group45 и US RUSAL46 обновили состав совета директоров, а российский Банк ВТБ увеличил47 свою долю в акционерном капитале En+ Group до 22,27%.

Кейс En+ Group и US RUSAL стал первым случаем снятия санкций с рос­сийской компании, которые были введены в соответствии с «Законом о противодействии противникам Америки посредством санкций» (CAATSA)48.

43 Ukraine-/Russia-related Designations Removals // U.S. Department of the Treasury. 27.01.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190127.aspx

44 Office of Foreign Assets Control. Notification Removal // U.S. Department of the Tresury. 18.12.2018.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Documents/20181219_notiffcation_ removal.pdf

45 Press-release: EN+ Group PLC announces new Board members // EN+ Group PLC. 28.01.2019.

URL: https://www.enpusgroup.com/en/investors/regulatory-news-service-and-fflings/en-group-plc-announces-new- board-members/

46 Disclosure: US RUSAL PLC. List of Directors and Their Roles and Functions // US RUSAL PLC. 28.01.2019.

URL: https://rusal.ru/upoad/iblock/e52/LIST%200F%20DIRECT0RS%20(%D0%9F%D0%95%D0%A0%D0%95%D0%9 4%D0%95%D0%9B%D0%90%D0%9D).pdf

47 Банк ВТБ (ПАО). Получение эмитентом права распоряжаться определенным количеством голосов, приходящих­ся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал отдельной организации // Интерфакс. Центр раскрытия корпоративной информации. 28.01.2019.

URL: https://www.e-disclosure.ru/portal/event.aspx?EventId=n0B2fdPe7UG6MQRPT03Tg-B-B

48 Public Law PL-115-44 «Countering America’s Adversaries Through Sanctions Act” // U.S. Congress. 02.08.2017.

URL: https://www.congress.gov/bill/115th-congress/house-bill/3364/text

www.russiancouncil.ru

21

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

Примечательно, что, несмотря на письмо Министерства финансов США американским законодателям, Конгресс США, в особенности Палата пред­ставителей, негативно отреагировали на возможность снятия санкций в отношении указанных компаний49. Особую озабоченность вызвало сохра­нение за О. Дерипаской 44.95% акций En+ Group и передача оставшейся доли в управление российскому банку ВТБ, который находится под сек­торальными санкциями США. Последовавшее голосование50 в Конгрессе по поводу резолюции, призывавшей исполнительную власть оставить ограничения в силе, не смогло заручиться необходимым количеством голосов со стороны Сената (хотя Палата представителей, находящаяся по итогам ноябрьских выборов под контролем Демократической партии, приняла соответствующую резолюцию), тем самым сохранив за докумен­том рекомендательный характер. Однако демократы не оставили попыток сохранить контроль над санкционной повесткой и обсуждают вопрос о внесении в Конгресс законопроекта51, который бы обязал Министерство финансов США, а также En+ Group и US RUSAL выполнять условия достиг­нутого соглашения об отмене санкций в обмен на потерю О. Дерипаской контроля над компаниями.

Угроза санкций в отношении «Северного потока-2»

Проект строительства нового газопровода «Северный поток-2» из России в Германию по дну Балтийского моря вновь оказался объектом жесткой кри­тики со стороны США. В частности, появилась информация о том, что Посол США в Германии Р. Гренелл разослал52 немецким компаниям, участвующим в реализации проекта, письма, в которых указывалась возможность введе­ния санкций США в отношении тех компаний, которые продолжат участие в строительстве газопровода. В частности, помимо немецких энергетических гигантов также предлагалось ввести санкции в отношении итальянской ком­пании Saipem и швейцарской Allseas, специализирующихся на прокладке трубопроводов по морскому дну.

Действия Посла США, несмотря на поддержку со стороны американской администрации, предсказуемо вызвали негативную реакцию53 в Германии.

49 Press-release: House Chairs Demand Answers on Sanctions Relief for Russian Oligarch // U.S. Congress House of Representatives. Committee on Foreign Affairs. 08.01.2019.

URL: https://foreignaffairs.house.goV/2019/1/house-chairs-demand-answers-on-sanctions-relief-for-russian-oligarch

50 Reuters: U.S. House backs sanctions on Russia’s Rusal in symbolic vote // Reuters. 17.01.2019.

URL: https://www.reuters.com/article/us-usa-russia-sanctions/u-s-house-backs-sanctions-on-russias-rusal-in-symbolic- vote-idUSKCN1PB2D5

51 Reuters: Democrats still push Trump on Rusal sanctions deal // Reuters. 29.01.2019.

URL: https://www.reuters.com/article/us-usa-russia-sanctions/u-s-house-democrats-aim-to-hold-deripaska-linked- companies-to-sanctions-deal-idUSKCN1PN2B0

52 Handelsblatt: USA attackieren Spezialfirmen von Nord Stream 2 — Bundesregierung ist alarmiert // Handelsblatt. 06.01.2019.

URL: https://www.handelsblatt.com/politik/international/ostseepipeline-usa-attackieren-spezialfirmen-von-nord-stream-2- bundesregierung-ist-alarmiert/23828402.html?ticket=ST-5623-MsR0NMh1q7s0aivTNirP-ap3

53 Scharfe Kritik an US-Botschafter Grenell // Spiegel Politik. 13.01.2019.

URL: https://www.spiegel.de/politik/deutschland/richard-grenell-drohbriefe-des-us-botschafters-wegen-nord-stream-

2-a-1247822.html

22

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

В частности, министр иностранных дел ФРГ Х. Маас заявил54, что введе­ние санкций США в отношении проекта «Северный поток — 2» не приве­дет к обеспечению энергетической безопасности Европы, поскольку дан­ный вопрос должен решаться в рамках самого ЕС. Помимо этого, в рамках встречи с представителями Восточного комитета Германской экономики Маас подтвердил55, что правительство ФРГ будет оказывать помощь немец­ким и европейским компаниям, которые могут пострадать от новых санк­ций США в отношении России. Примечательно то, что в качестве ключевого аргумента Х. Маас вновь озвучил тезис о том, что ЕС будет поддерживать санкции в отношении России только в том случае, если они будут привя­заны к конкретным фактам «нарушения международных норм» и в то же время будут содержать в себе условия урегулирования конфликта и, соот­ветственно, отмены ограничительных мер.

Влияние санкций США на производителей гражданской авиации в России

Санкции США продолжают оказывать влияние на российскую экономику. В частности, в связи с ограничениями, введенными в отношении компа­нии «Аэрокомпозит»56, под угрозой оказалось производство композитного крыла для нового российского среднемагистрального самолета МС-21. По сообщению газеты «Коммерсант»57, ряд компонентов для компози­тов, использовавшихся для крыла и части киля, шли из США и Японии, но недавно под давлением Вашингтона поставки прекратились. В частности, речь идет о компонентах производства американской Hexcel и японской Toray Industries.

Помимо проблем с производством МС-21, США также заблокировали58 поставки российского авиалайнера Sukhoi Superjet-100 в Иран. По сообще­ниям СМИ, доля американских комплектующих в самолете составляет до 20%, что, учитывая необходимость согласования сделки Министерством финансов США при наличии минимум 10% американских комплектующих, ставит под серьезный вопрос дальнейшую возможность поставки указан­ных самолетов в Иран.

54 U.S. sanctions against Nord Stream 2 wrong sol ution: Germany’s Maas // Reuters. 10.01.2019.

URL: https://www.reuters.com/article/us-germany-russia-pipeline/u-s-sanctions-against-nord-stream-2-wrong-solution- germanys-maas-idUSKCN1P42IH

55 We’ll help with Russia sanctions fall-out, German minister tells business // Reuters. 11.01.2019.

URL: https://www.reuters.com/article/us-germany-russia-maas/well-help-with-russia-sanctions-fall-out-german-minister- tells-business-idUSKCN1P525D

56 Addition of Certain Entities to the Entity List, Revision of an Entry on the Entity List and Removal of an Entity From the Entity List // Federal Register. Industry and Security Bureau. 26.09.2018.

URL: https://www.federalregister.gov/documents/2018/09/26/2018-20954/addition-of-certain-entities-to-the-entity-list- revision-of-an-entry-on-the-entity-list-and-removal

57 Санкции махнули «черным крылом». Самолет МС-21 может остаться без импортных композитов // КоммерсантЪ.

10.01.2019.

URL: https://www.kommersant.ru/doc/3850113

58 Superjets in Iran out of question for now: Official // Iranian Labor News Agency. 01.01.2019.

URL: https://www.ilna.news/Section-economy-4/710221-superjets-in-iran-out-of-question-for-now-official

www.russiancouncil.ru 23

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

Реакция России

Министерство финансов России внесло законопроект59, согласно которому государственные учреждения могут проводить валютные операции через счета Федерального казначейства. По сообщению РБК60, законопроект призван не только усилить инструменты бюджетного контроля (поскольку сейчас для валютных операций необходимо открыть специальные счета в уполномоченных банках), но в том числе избежать санкционных рисков, поскольку Казначейству не требуется открытие корреспондентских счетов в Федеральной резервной системе США, в отличие от коммерческих банков.

Политика Европейского союза

Европейский союз (ЕС) впервые задействовал61 новый механизм введения санкций в отношении государств, физических и юридических лиц, подо­зреваемых в использовании химического оружия. В частности, под новые ограничения попали высокопоставленные сотрудники Главного управления Генерального Штаба ВС РФ, включая руководителя ГУ ВС РФ И. Костюкова, его первого заместителя В. Алексеева и двух предполагаемых сотрудников ГУ ВС РФ, подозреваемых в участии в отравлении Сергея и Юлии Скрипаль в марте прошлого года.

Под указанные ограничения также попал ряд сирийских военных и лабора­тория в Дамаске.

Санкции против Ирана

США ввели санкции в отношении ряда юридических лиц в Иране62. В частно­сти, под ограничения попали две авиакомпании, два подразделения воору­женных сил ИРИ, а также два воздушных судна.

Параллельно с новыми санкциям США в отношении Ирана Германия, Фран­ция и Великобритания согласовали63 новый платежный механизм, который позволит осуществлять расчеты с Ираном в обход долларовых транзакций, и, соответственно, санкций США. Новый механизм INSTEX (Instrument in Support of Trade Exchanges) будет представлять собой компанию, с голов­

59 Проект. Федеральный закон О внесении изменений в Федеральный закон «О валютном регулировании и ва­лютном контроле» (в части закрепления за Федеральным казначейством функций агента валютного контроля) // Министерство финансов РФ. 24.01.2019.

URL: https://regulation.gov.ru/Projects/List#search=%D0%BA%D0%B0%D0%B7%D0%BD%D0%B0%D1%87%D0%B5 %D0%B9%D1%81%D1%82%D0%B2%D0%BE&npa=87898

60 Зачем валютные операции госучреждений передают в Казначейство // РБК. 28.01.2019.

URL: https://www.rbc.ru/economics/28/01/2019/5c4b203d9a7947cefe1fe5c4?from=main

61 EU Council Decision 2019/86 of 21 January 2019 «Amending Decision (CFSP) 2018/1544 concerning restrictive measures against the proliferation and use of chemical weapons’ // Official Journal of the European Union. 21.01.2019. URL: https://eur-lex.europa.eu/legal-content/en/TXT/PDF/?uri=CELEX:32019D0086&from=en

62 Iran-related Designations and Designation Update; Counter Terrorism Designations // U.S. Department of the Treasury. 24.01.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190124.aspx

63 Skirting U.S. sanctions, Europeans open new trade channel to Iran // Reuters. 31.01.2019.

URL: https://www.reuters.com/article/us-iran-usa-sanctions-eu/germany-france-britain-to-launch-mechanism-for-trade- with-iran-idUSKCN1PP0K3

24

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

ным офисом во Франции, которую возглавит представитель ФРГ, в то время как в Наблюдательный совет компании войдет представитель Вели­кобритании. Отмечается, что данный механизм расчетов будет открыт для других государств — членов ЕС, которые будет заинтересованы в сохране­нии торговли с Ираном.

Санкции против Венесуэлы

В связи с обострением политической ситуации в Венесуэле, связанной с противостоянием оппозиционного парламента и президента страны Н. Мадуро, США расширили санкции64 в отношении государственной неф­тедобывающей компании Petryleos de Venezuela, S.A. (PdVSA). Хотя парал­лельно с введением санкций был выдан ряд65 так называемых «генеральных лицензий», частично выводящих из-под действия ограничений PDV Holding и CITGO Holding (в частности, покупка нефти и продуктов ее переработки у PdVSA разрешается до 28 апреля этого года, в то время как срок заверше­ния транзакций с участием PDVHolding и CITGO Holding продлевается до 27 июля. При этом важно отметить, что все денежные средства, поступившие от американских и юридических лиц из других стран, должны поступить на специальный счет, открытый в США, и быть заблокированы), а также разре­шающие определенные виды транзакций для ряда американских компаний (Chevron, Halliburton, Schulmberger, Baker Hughes и Weatherford International) до 27 июня 2019 г. Данное решение, несмотря на сложные отношения Вашингтона и Каракаса на протяжении последних полутора десятилетий, стало неожиданным. США долгое время оставались одним из крупнейших потребителей венесуэльской нефти. Перекрытие данного рынка сбыта лишает правительство Н. Мадуро ключевого источника доходов. Кроме того, в США заблокированы активы PdVSA на 7 млрд долл. США. Здесь же стоит также отметить решение66 Банка Англии заблокировать золотовалют­ные резервы правительства Венесуэлы, наряду с ультиматумом ряда стран ЕС о возможности введения санкций в отношении Венесуэлы, в случае если Н. Мадуро не согласится провести досрочные президентские выборы в стране.

Другой новацией стала передача67 контроля над заблокированными в США активами (включая указанные выше счета), а также денежными средствами правительства Венесуэлы и PdVSA частично-признанному международным сообществом в качестве президента страны спикеру парламента Х. Гуаидо.

64 Issuance of a New Venezuela-related Executive Order and General Licenses; Venezuela-related Designation // U.S. Department of the Treasury. 28.01.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190128.aspx

65 Issuance of a New Venezuela-related Executive Order and General Licenses; Venezuela-related Designation // U.S. Department of the Treasury. 28.01.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190128.aspx.

66 Decision on Venezuelan gold is for Bank of England, not government: UK junior minister // Reuters. 28.01.2019.

URL: https://www.reuters.com/article/us-venezuela-gold-britain/decision-on-venezuelan-gold-is-for-bank-of-england-not- government-uk-junior-minister-idUSKCN1PM21F

67 Press statement: Protecting Venezuela’s Assets for Benefit of Venezuelan People // U.S. Department of State. 29.01.2019.

URL: https://www.state.gov/protecting-venezuelas-assets-for-benefit-of-venezuelan-people/

www.russiancouncil.ru

25

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

Отмечается, что подобное решение вызвано в том числе поддержкой вене­суэльской оппозиции.

Ситуация вокруг Huawei

Китайский технологический гигант Huawei вновь столкнулся с рисками для своего бизнеса в США и странах ЕС. Наиболее серьезные последствия для компании может иметь официальное обвинение68 со стороны Министер­ства юстиции США в промышленном шпионаже и нарушении санкционного режима США в отношении Ирана. Обвинения в похищении коммерческой тайны впервые были озвучены в 2014 г., в то время как сам факт соверше­ния предполагаемого преступления относится к 2012 г. Huawei направляла своих инженеров в американскую компанию T-Mobile, чтобы ознакомиться с работой робота «Tappy», который имитирует использование смартфонов. В обвинении указывается, что сотрудники Huawei завладели не только инфор­мацией о его характеристиках, но и отдельными элементами, в результате компания смогла использовать украденные части робота для разработки, улучшения и устранения неполадок собственных продуктов. Huawei утвер­ждала, что данный спор был урегулирован в 2017 г.

Кроме того, Минюст США полагает, что Huawei совершила банковское мошенничество, поскольку предоставила недостоверную информацию об отношениях со своим иранским подразделением. Объявив о выходе из числа его собственников, Huawei на самом деле оставалась теневым бене­фициаром и продолжала вести бизнес в Иране. Против дочерних компаний Huawei выдвинуты обвинения по десяти пунктам.

Помимо указанных обвинений, ряд американских законодателей также зая­вили69 об опасности использования оборудования Huawei в солнечной энер­гетике, как угрожающего безопасности электросетей в США.

Наконец, немаловажным стало давление Вашингтона на своих союзников с целью отказа от использования телекоммуникационного оборудования Huawei для создания сетей связи нового поколения. В частности, помимо США, Германия, Великобритания и Австралия уже запретили70 Huawei участ­вовать в создании сетей поколения 5G у себя.

68 United States of America Against Huawei Technologies // United States District Court Eastern District of New York. 24.01.2019.

URL: https://assets.twbx.io/documents/users/iqjWHBFdfxIU/rIz2tT7h2.Fs/v0

69 Huawei solar gear could threaten US grid, warn lawmakers // Financial Times.

URL: https://www.ft.com/content/58fcedea-1905-11e9-9e64-d150b3105d21

70 Germany looks to ban Huawei from 5G // Financial Times.

URL: https://www.ft.com/content/8f08f824-1a5f-11e9-b93e-f4351a53f1c3

26

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

ФЕВРАЛЬ

Основные события

• В Конгресс США внесен обновленный законопроект DASKA

• Продление санкций ЕС в отношении России и санкции в связи с «керченским инцидентом»

• Перенос сроков запуска серийного производства МС-21

• Новые санкции в отношении Ирана

• Новые санкции в отношении Венесуэлы

• Новые санкции в отношении Сирии

Санкции против России

Обновленная DASKA

Ключевым событием в области санкционной политики в феврале стала публикация новой версии законопроекта о «Защите безопасности Америки от агрессии Кремля» (Defending American Security from Kremlin Aggression Act of 2019, DASKA)71. Законопроект был внесен в Сенат США и в настоящее время находится на рассмотрении в Комитете по международным делам.

Как и предыдущая версия законопроекта72, документ предполагает рас­смотрение вопроса о признании Российской Федерации «государством, спонсирующим терроризм», введение санкций против российского госу­дарственного долга, банков и финансовых институтов, санкции против рос­сийских политических лиц, так называемых «олигархов» и членов их семей. Также сохраняются положения о необходимости дальнейшей координации политики санкций в отношении России с Европейским союзом для макси­мизации эффекта.

Однако в отличие от предыдущего варианта, так называемый «DASKA 2.0» содержит несколько весьма интересных и потенциально более опас­ных новаций. В частности, если в 2018 г. предлагалось ввести санкции в отношении одного или нескольких российских банков с государственным участием (в списке были перечислены семь банков — ВЭБ, Сбербанк, ВТБ, Газпромбанк, Банк Москвы, Россельхозбанк, Промсвязьбанк), то в текущей версии санкции могут быть введены против любого российского банка, который «участвовал в финансировании вмешательства России во внутрен­ние дела других стран». Помимо расширения возможностей санкционного давления на финансовый сектор предполагается также введение санкций против судостроительного сектора РФ, санкций против российских проек­тов по строительству инфраструктуры для сжиженного природного газа

71 S.482. — Defending American Security From Kremlin Aggression Act (DASKA) of 2019 // U.S. Congress. 13.02.2019.

URL: https://www.congress.gov/bill/116th-congress/senate-bill/482/actions?KWICView=false

72 S.3336 — Defending American Security from Kremlin Aggression Act (DASKA) of 2018 // U.S. Congress. 01.08.2018.

URL: https://www.congress.gov/bill/115th-congress/senate-bill/3336/actions?KWICView=false

www.russiancouncil.ru

27

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

в третьих странах, запрета на поставку оборудования для добычи нефти, санкций в отношении российского сектора информационных технологий. Примечательно, что в новой версии DASKA более значительное внимание уделено президенту РФ В. Путину, в частности, предполагается подготовка доклада о «финансах и прочих активах, принадлежащих президенту России В. Путину». Наконец, отдельно обозначена необходимость санкций в отно­шении лиц, причастных к так называемому «инциденту в Керченском про­ливе», а также санкций за предполагаемую «разработку и использование химического оружия» Россией.

Оценивая указанный законопроект, следует отметить, что, помимо очевид­ного тренда на дальнейшую эскалацию санкционного давления на Россию, законопроект оставляет довольно большую свободу интерпретации, учиты­вая постоянные отсылки к термину так называемое «вмешательство» Рос­сии в «демократические процессы и внутреннюю политику». Немаловажно также и то, что в новой версии DASKA санкции могут последовать и в слу­чае так называемого «вмешательства» России в дела не только США, но и любой другой страны. Наконец, структура документа, пытающегося увязать большинство политических противоречий между Россией и США (от темы «вмешательства в выборы» и украинского кризиса до ситуации в Сирии и обвинений в применении химического оружия) в единую «политику сдер­живания» со сложно верифицируемыми критериями, является достаточно «сырой», что, учитывая более осторожную позицию Министерства финан­сов и Государственного департамента США, скорее всего, приведет к тому, что к моменту своего принятия, законопроект будет серьезно доработан.

Продление санкций ЕС

Европейский союз (ЕС) в свою очередь согласовал73 очередное продление санкций в отношении российских физических лиц на полгода. Помимо про­дления действующих санкций также были согласованы ограничительные меры в связи с «керченским инцидентом». В отличие от США, предполага­ющих ввести санкции против 24 физических лиц и российского судостро­ительного сектора, ЕС предварительно ограничился74 введением санкций в отношении восьми физических лиц, что еще раз свидетельствует в пользу того, что в отличие от США европейские страны занимают гораздо более осторожную позицию в вопросе об эскалации санкционного давления.

Реакция России

Российские официальные лица признали75 негативное влияние санкций на проект нового среднемагистрального гражданского самолета МС-21.

73 Евросоюз согласовал продление санкций против России // РБК. 20.02.2019.

URL: https://www.rbc.ru/rbcfreenews/5c6d906b9a7947edcd633c8e

74 EU to Blacklist More Russians Over Tensions in Sea of Azov // Bloomberg. 18.02.2019.

URL: https://www.bloomberg.com/news/articles/2019-02-18/eu-to-blackist-more-russians-over-tensions-in-sea-of-azov

75 Чемезов сообщил о задержке с выпуском МС-21 из-за санкций США на композит // РБК. 18.02.2019.

URL: https://www.rbc.ru/politics/18/02/2019/5c6aa0db9a7947074f3a0626?utm_source=fb_rbc&fbclid=IwAR3bAfqhO4mT nPworEvjkV3LBsCLEKFhNUHguGohr46NmYKQQUUvyuBvtYE

28

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

В связи с санкциями в отношении компании «Аэрокомпозит», введенными осенью 2018 года, американские и японские производители прекратили поставки комплектующих и композитов для производства компонентов авиалайнера. Разработка российских аналогов потребует дополнительных инвестиций и времени, тем самым сроки серийного производства самолета сдвигаются на конец 2020 г.

Нельзя также не отметить в целом сдержанную реакцию российского поли­тического истеблишмента на обновленный законопроект DASKA. В част­ности, первый заместитель председателя Правительства РФ и министр финансов А. Силуанов высказал76 определенный скептицизм относительно возможности введения санкций в отношении российского государственного долга в силу текущей динамики интереса иностранных инвесторов, однако вместе с тем подчеркнул готовность Правительства России оперативно реа­гировать на возможные меры давления со стороны США. В свою очередь, министр иностранных дел РФ С. Лавров связал77 новые санкций ЕС в отно­шении России из-за так называемого «керченского инцидента» с давлением на структуры Европейского союза со стороны США.

Санкции против Ирана

США ввели78 санкции в отношении ряда физических и юридических лиц Ирана. В частности, под ограничения попали девять физических и два юри­дических лица, а также одно физическое лицо стало объектом вторичных санкций. Отмечается, что указанные лица были связаны с сектором инфор­мационных технологий, а также КСИР.

Санкции против Венесуэлы

США последовательно ввели санкции против ряда официальных лиц Вене­суэлы. В частности, под ограничения попало пять высокопоставленных официальных лиц79, связанных с разведкой и контрразведкой, а также губернаторы четырех штатов80.

Наиболее интересным кейсом в связи с ситуацией вокруг Венесуэлы и при­нятых в январе санкций в отношении государственной нефтедобывающей

76 Силуанов сравнил новые санкции США против России с «выстрелом в ногу» // РБК. 14.02.2019.

URL: https://www.rbc.ru/politics/14/02/2019/5c6519039a794713fca0db55

77 Посольство России в Королевстве Лесото: Выступление и ответы на вопросы СМИ Министра иностранных дел России С.В.Лаврова в ходе совместной пресс-конференции по итогам переговоров с Министром иностранных дел и международных отношений Королевства Лесото Л.Макготи // МИД РФ. 13.02.2019.

URL: https://russianembassyza.mid.ru/ru_RU/web/russianembassyza-ru/-/vystupenie-i-otvety-na-voprosy-smi-ministra- inostrannyh-del-rossii-s-v-lavrova-v-hode-sovmestnoj-press-konferencii-po-itogam-peregovorov-s-ministrom-?inheritRedi rect=true&redirect=%2Fru_RU%2Fweb%2Frussianembassyza-ru

78 Iran-related Designations and Designation Update; Counter Terrorism Designations // U.S. Department of the Treasury. 13.02.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190213.aspx

79 Venezuela-related Designations // U.S. Department of the Treasury. 15.02.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190215.aspx

80 Venezuela-related Designations // U.S. Department of the Treasury. 25.02.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190225.aspx

www.russiancouncil.ru

29

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

компании PdVSA стала история с возможным переводом средств PdVSA в российский Газпромбанк. Несмотря на появившуюся информацию о факте перевода средств, по сообщению агентства Reuters, банк поспешил опро­вергнуть81 данную информацию, заявив, что PdVSA ранее открывала счета в Газпромбанке, однако на текущий момент новых счетов открыто не было. Спустя неделю Газпромбанк принял решение82 о заморозке всех имеющихся счетов и активов PdVSA с целью избежать возможного введения так назы­ваемых «вторичных санкций» США.

Санкции против Сирии

Сенат США одобрил проект «Закона об укреплении безопасности Америки на Ближнем Востоке» (Strengthening America’s Security in the Middle East Act of 2019)83. Законопроект укрепляет режим санкций в отношении Сирии и вместе с тем предполагает расширение санкций в отношении союзников Сирии, в частности — России и Ирана. Помимо этого, предполагается уси­ление сотрудничества в сфере обороны с Израилем и Иорданией, а также запрет на поставку запчастей для авиационной техники и торговлю нефте­продуктами с правительством Б. Асада.

Санкции в отношении КНДР

По сообщению84 агентства Reuters, российский танкер нарушил междуна­родные санкции, передав топливо на северокорейское судно в море как минимум четыре раза с октября 2017 г. по май 2018 г. По мнению амери­канской стороны, данные сделки были направлены на поддержку режима КНДР, а также снижение негативных последствий международных санкций.

Прочие санкционные режимы

США ввели санкции85 в отношении ряда физических и юридических лиц в соответствии с «Законом об иностранных наркоторговцах» (Foreign Narcotics Kingpin Designation Act). Под ограничения попали трое граждан ОАЭ, а также три компании из Индии и одна из ОАЭ. Отмечается, что указанные физи­ческие и юридические лица были задействованы в незаконном обороте наркотических средств, включая средства опиоидного ряда,синтетические опиаты и кокаин, в США, Австралию, Новую Зеландию и Великобританию.

81 Russia’s Gazprombank says Venezuela’s PDVSA has not opened new accounts // Reuters. 10.02.2019.

URL: https://www.reuters.com/article/venezuela-politics-pdvsa-banks-gazpromba/russias-gazprombank-says- venezuelas-pdvsa-has-not-opened-new-accounts-idUSL5N20505I

82 Russia’s Gazprombank freezes accounts of Venezuela’s PDVSA: source // Reuters. 17.02.2019.

URL: https://www.reuters.com/article/us-venezuela-politics-gazprombank/russias-gazprombank-freezes-accounts-of- venezuelas-pdvsa-source-idUSKCN1Q60BK

83 S.1 — Strengthening America’s Security in the Middle East Act of 2019 // U.S. Congress. 05.02.2019.

URL: https://www.congress.gov/bill/116th-congress/senate-bill/1/text?q=%7B%22search%22%3A%5B%22Israel%22%5 D%7D&r=1&s=1

84 ЭКСКЛЮЗИВ-Российский танкер неоднократно поставлял топливо на судно КНДР в обход санкций -очевидцы // Reuters. 26.02.2019.

URL: https://ru.reuters.com/article/topNews/idRUKCN1QF0XV-ORUTP

85 Kingpin Act Designations // U.S. Department of the Treasury. 20.02.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190220.aspx

30

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

Отдельно указывается, что попавшие в санкционные списки компании были заняты в поставках наркотиков и отмывании полученных денежных средств.

Новые кейсы вторичных санкций

В феврале были урегулированы два случая нарушения американскими ком­паниями действующих ограничительных мер в отношении Ирана. В частно­сти, американская компания Kollmorgen Corporation согласилась выплатить штраф в размере 13 831 долл. США за нарушение санкционного режима в отношении Ирана86. Турецкая дочерняя компания Kollmorgen — Elsim, шесть раз нарушила санкционный режим в отношении Ирана, направив своих специалистов в Иран для обслуживания машин и оборудования (главным образом — электротехника). Помимо этого, в список лиц, способствующих обходу санкций, был внесен один гражданин Турции.

В то же время компания ZAG IP LLC также согласилась выплатить штраф в размере 506 250 долл. США за нарушение санкционного режима в отноше­нии Ирана87. Компания пять раз нарушила санкционный режим, закупив в ОАЭ 263 563 тонны шлака, зная, что он был получен из Ирана, и перепродав его в Танзанию.

Также управление по контролю за иностранными активами (Office for Foreign Assets Control, OFAC) Министерства финансов США предъявило граждан­ский иск по отношению к немецкой компании AppliChem GmbH на сумму более чем 5,5 млн долл. США. Отмечается, что после того, как AppliChem вошла в состав американской компании Illinois Tool Work(ITW) в 2012 г., она в период с 2012 по 2016 г. выполнила поставки химических реагентов по 304 счетам, выставленным кубинской стороной. Отмечается, что в связи с тем, что немецкое подразделение знало об угрозе нарушения санкционного режима, оно тем не менее осуществило поставки указанных реагентов, тем самым грубо нарушив санкции в отношении Кубы.

86 Settlement Agreement between the U.S. Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control and Kollmorgen Corporation; Foreign Sanctions Evaders Determination // U.S. Department of the Treasury. 07.02.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190207.aspx

87 Settlement Agreement between the U.S. Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control and ZAG IP, LLC // U.S. Department of the Treasury. 21.02.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190221.aspx

www.russiancouncil.ru

31

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

МАРТ

Основные события

• Завершение расследования спецпрокурора Р. Мюллера

• Новые законопроекты США о противодействии политике России

• Анонс второго пакета санкций США в отношении России по «делу Скри- палей»

• Санкции США в связи с «керченским инцидентом»

• Расширение санкций в отношении Ирана

• Новые санкции в отношении Венесуэлы

Санкции против России

Завершение расследования Мюллера

Одним из ключевых событий, которые могут повлиять на политику санкций США в отношении России, стало завершение88 расследования специального прокурора Р. Мюллера в отношении возможного «сговора» между предвы­борным штабом президента США Д. Трампа и Россией, а также так называ­емого российского вмешательства в президентские выборы в США в 2016 г. По сообщениям СМИ, в переданном на имя генерального прокурора США У. Барра докладе, сокращенная версия которого планируется к публикации к середине апреля 2019 г., отмечено отсутствие доказательств так называ­емого сговора команды Д. Трампа с Россией, однако в то же самое время подтверждается факт «вмешательства» российских властей в предвыбор­ную кампанию.

Публикация доклада, пусть и в сокращенном виде, вряд ли незамедлительно приведет к вводу новых санкций в отношении России, поскольку частично тема «вмешательства» в выборы 2016 года была «отыграна» санкциями, введенными 6 апреля 2018 г89. Вместе с тем не следует исключать даль­нейшее усиление давления в связи с рассмотрением обновленной версии DASKA90.

Санкционное давление США на Россию не исчерпывается кейсом пред­полагаемого «вмешательства в выборы». Законодатели США отметились целым рядом инициатив, направленных на «противодействие российской политике» на Украине и Венесуэле. В частности, в период с 12 по 14 марта Палата представителей Конгресса США приняла три законопроекта и одну

88 What just happened? The questions behind the Mueller report // Politico. 24.03.2019.

URL: https://www.politico.com/story/2019/03/24/mueller-report-takeaways-1234097

89 Ukraine-/Russia-related Designations and Identification Update; Syria Designations; Kingpin Act Designations; Issuance of Ukraine-/Russia-related General Licenses 12 and 13; Pubication of New FAQs and Updated FAQ // U.S. Department of the Treasury. 06.04.2018.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/QFAC-Enforcement/Pages/20180406.aspx

90 S.482. — Defending American Security From Kremlin Aggression Act (DASKA) of 2019 // U.S. Congress. 13.02.2019.

URL: https://www.congress.gov/bill/116th-congress/senate-bill/482/actions?KWICView=false

32

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

резолюцию, среди которых резолюция91, призывающая «к ответствен­ности и правосудию в связи с убийством Б. Немцова», законопроект92 «О прозрачности в отношении В. Путина» (Vladimir Putin Transparency Act), законопроект о «Непризнании аннексии Крыма» (Crimea Annexation Non-Recognition Act)93 и так называемый Закон о Кремле94 95. Из четырех документов только резолюция в связи с необходимостью расследования убийства Б. Немцова предусматривает возможность введения персональ­ных санкций в отношении причастных к убийству российского политика лиц (в соответствии с «Актом Магнитского» и «Глобальным Актом Магнит­ского»). В свою очередь, указанные законопроекты не предусматривают непосредственного введения санкций, ограничиваясь подготовкой докла­дов со стороны Директора национальной разведки, Министра финансов, Государственного секретаря (в случае законопроекта «О прозрачности в отношении В. Путина») и Министра обороны США (в случае «Законопро­екта о Кремле»). Примечательно, что указанные законопроекты и резо­люция частично отражают положения законопроекта DASKA95, в котором данные положения, хоть и не являются определяющими, однако тем не менее были добавлены с целью облегчить его прохождение в рамках голосования в Конгрессе США.

Помимо указанных документов, Министерство финансов США создало вну­три Управления контртеррористической и финансовой разведки (Treasury’s Office of Terrorism and Financial Intelligence, TFI) шесть новых «подразде­лений стратегического взаимодействия» (Strategic Impact Units)96. Новые подразделения будут представлять собой рабочие группы экспертов TFI и направлены в первую очередь на улучшение взаимодействия в рамках Министерства финансов по выявлению нарушений санкционных режимов и их противодействию. Подразделения де-факто созданы в рамках основных действующих санкционных программ США (санкции в отношении России, КНДР, Ирана, ИГИЛ, а также санкции в отношении лиц, причастных к нару­шению прав человека и коррупции), однако в этот раз к ним также добави­лась рабочая группа (Strategic Impact Unit) по криптовалютам (что особенно важно в случае кейса Венесуэлы).

Палата представителей США также одобрила законопроект «О противо­действии российско-венесуэльской угрозе» (Russian-Venezuelan Threat

91 H.Res.156 — Calling for accountability and justice for the assassination of Boris Nemtsov // U.S. Congress. 12.03.2019. URL: https://www.congress.gov/bill/116th-congress/house-resolution/156/actions?KWICView=false

92 H.R.1404 — Vadimir Putin Transparency Act // 12.03.2019. U.S. Congress. 13.02.2019.

URL: https://www.congress.gov/bill/116th-congress/house-bill/1404/text

93 H.R.596 — Crimea Annexation Non-recognition Act // U.S. Congress. 12.03.2019.

URL: https://www.congress.gov/bill/116th-congress/house-bill/596/text

94 H.R.1617 — KREMLIN Act // U.S. Congress. 12.03.2019.

URL: https://www.congress.gov/bill/116th-congress/house-bill/1617/text

95 S.482. — Defending American Security From Kremlin Aggression Act (DASKA) of 2019 // U.S. Congress. 13.02.2019.

URL: https://www.congress.gov/bill/116th-congress/senate-bill/482/actions?KWICView=false

96 Statement of Under Secretary Sigal Mandelker Before the U.S. House Appropriations Subcommittee on Financial Services and General Government // U.S. Department of the Treasury. 12.03.2019.

URL: https://home.treasury.gov/news/press-releases/sm624

www.russiancouncil.ru

33

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

Mitigation Act)97. Документ направлен на рассмотрение в Сенат. В проекте закона кратко перечислены основные претензии по отношению к так назы­ваемому российскому вмешательству в дела Венесуэлы (от перелета рос­сийских стратегических бомбардировщиков и предполагаемого участия российских частных военных компаний в поддержке режима Н. Мадуро до предоставления кредитов правительству Венесуэлы и государственной нефтяной компании PdVSA). Американские законодатели выражают осо­бую озабоченность тем, что Россия и российская государственная нефтя­ная компания «Роснефть» активно предоставляли кредиты PdVSA, которые также активно шли через американскую дочернюю компанию CITGO. В этой связи возможный дефолт Венесуэлы будет угрожать переходом контроля над CITGO (равно как и сопутствующими технологиями и инфраструктурой) в пользу Роснефти.

Законопроект предполагает помимо оценки российского влияния в Вене­суэле и шире — Западном полушарии — со стороны государственного секретаря (120 дней с момента принятия закона) и оценки возможных последствий перехода контроля над CITGO в пользу России; со стороны президента — США возможность введения персональных санкций в отно­шении тех иностранных лиц, которые действовали от имени Российской Федерации и оказывали прямую поддержку вооруженным силам и прочим силовым структурам правительства Н. Мадуро. Под возможными санкциями подразумевается запрет на въезд в США и аннулирование уже действующих виз. Примечательно, что документ предполагает ряд исключений (в частно­сти, по соображениям национальной безопасности США, а также в случае, если въезд указанных лиц регулируется обязательствами США перед ООН).

В законопроекте указано, что он действует в течение одного года с момента принятия (санкции также действуют один год), либо его действие прекра­щается как только президент США официально уведомит Конгресс о том, что Венесуэла вернулась к «демократическому правлению с учетом всех атрибутов представительной демократии» (в соответствии ст. 3 Межаме­риканской демократической хартии — Inter-American Democratic Charter).

Помимо новых законодательных инициатив в США анонсировали так назы­ваемый второй пакет санкций по так называемому «делу Скрипалей»98. По сообщению агентства Bloomberg, Министерство финансов и Государствен­ный департамент США согласовали и направили свои предложения в адрес администрации президента США, которая и рассматривает вопрос о вве­дении в действие новых санкций. У сторон не было четкого понимания и информации о возможных конкретных мерах в отношении России, однако отмечается, что наиболее вероятно введение ограничений в отношении финансовых институтов.

97 H.R.1477 — Russian-Venezuelan Threat Mitigation Act // U.S. Congress. 25.03.2019.

URL: https://www.congress.gov/bill/116th-congress/house-bill/1477/text

98 U.S. Readying Russia Sanctions for U.K. Poison Attack, Sources Say // Bloomberg. 29.03.2019.

URL: https://www.bloomberg.com/news/articles/2019-03-29/u-s-said-to-have-prepared-new-russia-sanctions-for-u-k- attack

34

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

Продление действующих санкций США против России и новый санкционный список

4 марта 2019 г. президент США продлил99 действие санкций, введенных 6 марта 2014 г. в отношении России в связи с украинскими событиями, до 6 марта 2020 г. Указанные санкции в основном затрагивают физических лиц. На фоне этого США также ввели100 санкции против России в связи с так называемым керченским инцидентом 25 ноября 2018 г. Под ограничения попали шесть физических и восемь юридических лиц. Указанные физиче­ские лица связаны с Береговой охраной Пограничной службы ФСБ России, в то время как среди юридических лиц большинство относится к предпри­ятиям ОПК, связанным с судостроением и производством компонентов морских вооружений, а также шесть из них зарегистрированы в Республике Крым.

Последнее, но немаловажное новшество в американском санкционном регу­лировании — создание так называемого Corresponded Account of Payable- Through Account Sanctions (CAPTA List)101. В данный список будет внесена информация о зарубежных финансовых институтах, которым запрещено открывать корреспондентские счета в американских банках и прочих финан­совых организациях, и/или для которых открытие данных счетов сопряжено с рядом строгих условий. Отдельно отмечается, что в список будут внесены финансовые институты по иранской, северокорейской, украинской/россий- ской санкционным программам, а также финансовые институты, попадаю­щие под санкций США в связи с санкциями против движения «Хезболла».

Санкции против Ирана

США существенно расширили санкционные списки по «иранской про­грамме». В частности, 22 марта 2019 г. под ограничения попали 14 физи­ческих и 17 юридических лиц. Отмечается, что санкции в отношении ука­занных лиц были введены в связи с их связью и тесным сотрудничеством с иранской Организацией исследований и инноваций в оборонной сфере, которая связана с иранской ядерной программой и находится под санкци­ями США с 29 августа 2014 г. (EO 13382)

Следующий пакет ограничений, введенный 26 марта 2019 г.102, затронул девять физических и 12 юридических лиц из Ирана, Турции и ОАЭ. Указан­ные ограничения являются так называемыми «вторичными санкциями»

99 Text of a Notice on the Continuation of the National Emergency with Respect to Ukraine // White House. 04.03.2019.

URL: https://www.whitehouse.gov/briefings-statements/text-notice-continuation-national-emergency-respect-ukraine/

100Ukraine-/Russia-related Designations // U.S. Department of the Treasury. 15.03.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190315.aspx

101 Introduction of the Correspondent Account or Payabe-Through Account Sanctions (the «CAPTA List») and Removal of the List of Foreign Financial Institutions Subject to Part 561 (the «Part 561 List») // U.S. Department of the Treasury. 14.03.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190314.aspx

102 Iran-related Designations and Designations Updates; Counter Terrorism Designations; Non-proliferation Designations Updates // U.S. Department of the Treasury. 26.03.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190326.aspx

www.russiancouncil.ru

35

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

(secondary sanctions) и связаны с осуществлением финансовых операций с Ираном.

Санкции против Сирии

Управление по контролю за иностранными активами Министерства финан­сов США (Office of Foreign Assets Control, OFAC) опубликовало103 обнов­ленные справочные материалы по поставкам нефти и нефтепродуктов по морю в Сирию. К основным дополнениям относится внесение в материалы информации о судах, вовлеченных в незаконную поставку нефти и нефте­продуктов в страны, а также отдельно освещены риски, связанные с постав­ками нефти и нефтепродуктов из Ирана.

Санкции против Венесуэлы

США продолжают оказывать санкционное давление на действующее пра­вительство Венесуэлы, возглавляемое Н. Мадуро (которого США и часть их союзников называют «нелегитимным»). В частности, были введены ограни­чения104 против шести представителей силовых и других государственных структур, причастных к «срыву прохода гуманитарного конвоя на террито­рию страны» 23 февраля 2019 г. Также были введены санкции105 против государственной золотодобывающей компании Венесуэлы MINERVEN и ее президента, а также в отношении106 государственного банка развития Вене­суэлы BANDES и четырех его филиалов и дочерних банков.

При этом, учитывая рост санкционного давления на правительство Н. Мадуро, США обновили107 генеральную лицензию в отношении компании CITGO, которая является дочерней компанией государственной нефтяной компании PdVSA. По заявлению американских официальных лиц, это было сделано с целью сохранить операционную деятельность CITGO, а также позволить ей выполнять обязательства по действующим контрактам (что рассматривается также как один из инструментов поддержки венесуэль­ской оппозиции).

Новые кейсы вторичных санкций

Американская компания-производитель промышленных инструментов и бытовых товаров Stanley Black & Decker, совместно со своей китайской дочерней компанией Jiangsu Guoqiang Tools Co. Ltd., с одной стороны и Управление по контролю за иностранными активами Министерства финан­

103 Publication of Syria Shipping Advisory // U.S. Department of the Treasury. 25.03.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190325.aspx

104 Venezuela-related Designations // U.S. Department of the Treasury. 01.03.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190301.aspx

105 Ibid.

106 Venezuela-related Designations; Issuance of Venezuela-related General Licenses and Frequently Asked Questions // U.S. Department of the Treasury. 22.03.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190322_33.aspx

107 Issuance of Venezuela-related General License 7A // U.S. Department of the Treasury. 14.03.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190314_33.aspx

36

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

сов США (OFAC) достигли соглашения108 по урегулированию претензий в связи с нарушением санкционного режима в отношении Ирана. В рамках соглашения Stanley Black & Decker согласилась выплатить 1,87 млн долл. США в качестве штрафа за нарушение санкционного режима в отношении Ирана со стороны Jiangsu Guoqiang Tools Co. Ltd. В соглашении отмечается, что китайское подразделение американского производителя произвело и пыталось произвести 23 поставки машин и оборудования в Иран и/или тре­тьи страны, зная, что указанные товары предназначались для поставки в Иран.

В рамках «венесуэльской санкционной программы» были также введены санкции в отношении российского банка «Еврофинанс Моснарбанк»109. Банк был включен в санкционный список Минфина США в связи с тем, что через него проходили крупные суммы взаимных расчетов между пра­вительством Н. Мадуро и его российскими контрагентами. Помимо этого, банк обвиняется также в поддержке проекта криптовалюты правительства Венесуэлы — так называемой «петро», которая, по мнению США, должна была использоваться для обхода санкций

США также ввели110 санкции в отношении двух китайских логистических компаний, которые участвовали в поставках товаров в КНДР и тем самым помогали обходить действующий санкционный режим в отношении страны.

108 Settlement Agreement between the U.S. Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control and Stanley Black & Decker, Inc. and its foreign subsidiary, Jiangsu Guoqiang Tools Co., Ltd. // U.S. Department of the Treasury. 27.03.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190327.aspx

109 Venezuela-related Designation // U.S. Department of the Treasury. 11.03.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190311.aspx

110 North Korea Designations; Democratic Repubic of the Congo Designations, Counter Terrorism Designation Update // U.S. Department of the Treasury. 21.03.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190321.aspx

www.russiancouncil.ru

37

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

АПРЕЛЬ

Основные события

• Новый DETER

• Санкции России в отношении Украины

• Ожидаемая отмена исключений на поставки нефти из Ирана

• Новые санкции в отношении Венесуэлы

• Новые кейсы вторичных санкций

Санкции против России

Новый DETER

В Конгресс США внесен обновленный законопроект «О защите выборов от угроз путем установления ограничений» (Defending Elections from Threats by Establishing Redlines Act, DETER)111. По сравнению с более резонансным законопроектом DASKA112 «обновленный» DETER фокусируется в основном на теме так называемого вмешательства в процесс выборов в США (прези­дентских выбором и/или выборов в Конгресс). В рамках DETER предполага­ется введение ограничений против суверенного долга РФ (а также долговых обязательств любого юридического лица, в структуре собственности кото­рого присутствует «в значительной мере» Правительство РФ), а также двух или нескольких крупных банков и финансовых структур с государственным участием (Сбербанк, ВТБ, Газпромбанк, Внешэкономбанк, Россельхозбанк). Предполагается два основных варианта ограничений против указанных финансовых организаций — полная блокировка активов на территории США и запрет на любые транзакции (то есть внесение в список SDN), либо введение строгих условий/запрета на открытие корреспондентских счетов в США (то есть запрет на транзакции в долларах США).

Отличие версии законопроекта DETER 2019 г. от аналогичного законопро­екта 2018 г. заключается в расширении списка лиц американской адми­нистрации, которые должны дать заключение о наличии/отсутствии осно­ваний для введения санкций (то есть о наличии факта «вмешательства в выборы») — в новом законопроекте в число указанных лиц также вклю­чены министр финансов, государственный секретарь и генеральный про­курор, а также в смягчении условий для приостановки и снятия санкций. В новом законопроекте санкции могут быть приостановлены, в случае если не зафиксировано случаев вмешательства в выборы в течение как минимум одного избирательного цикла. Снятие санкций возможно в случае отсутст­вия вмешательства в течение как минимум двух избирательных циклов, а также «наличия достоверной информации о том, что Правительство России не будет пытаться вмешиваться в избирательный процесс в будущем».

111 S.1060 — Defending Elections from Threats by Establishing Redlines Act of 2019 // U.S. Congress. 08.04.2019.

URL: https://www.congress.gov/bill/116th-congress/senate-bill/1060/text

112 S.482. — Defending American Security From Kremlin Aggression Act (DASKA) of 2019 // U.S. Congress. 13.02.2019.

URL: https://www.congress.gov/bill/116th-congress/senate-bill/482/actions?KWICView=false

38

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

На фоне новой версии DETER информационное агентство «Bloomberg» сообщило113 о наблюдающейся «усталости» американских законодателей от темы усиления санкционного давления на Россию. Несмотря на публика­цию доклада специального прокурора Р. Мюллера, в котором подтвердился факт «вмешательства» России в президентские выборы США 2016 года, тема российского «вмешательства» во многом отыграна в рамках принятия закона CAATSA, и в целом среди американских законодателей нет общего понима­ния относительно дальнейших возможных шагов в отношении России.

Великобритания в рамках продолжающегося процесса выхода из состава Европейского союза подготовила собственный регламент114 санкций в отно­шении России. Документ призван заменить законодательство ЕС по огра­ничительным мерам и будет распространяться не только на территорию Великобритании, но и на всех британских физических и юридических лиц.

Реакция России

Правительство России утвердило перечень информации, которую эмитенты (компании и банки, выпускающие ценные бумаги) могут не публиковать в связи с возможными санкциями зарубежных стран115. В соответствии с Постановлением эмитенты вправе не раскрывать или раскрывать в ограни­ченном объеме информацию в перечне 18 пунктов (в основном — о руко­водстве, структуре владения, активах и др.). Постановление направлено в первую очередь на преодоление возможного введения так называемых вто­ричных санкций, в особенности в случае если эмитент-банк, работающий с государственным оборонным заказом (санкции в данном случае предусмо­трены в соответствии с «Законом о противодействии противникам Америки посредством санкций» — CAATSA116). Также разрешается не раскрывать или раскрывать в ограниченном объеме информацию в случае, если эмитент сам находится под санкциями, либо данные раскрывают информацию о лице, находящемся под санкциями, что может привести к введению ограни­чений против самого эмитента или других лиц и пр.

Отмечается117, что дальнейшие шаги по противодействию санкциям США путем сокращения общедоступной информации во многом являются выну­жденной мерой и негативно влияют на инвестиционный климат в стране. Наряду с этим переход к расчетам в национальных валютах между россий­

113 New Russia Penalties Face ‘Sanctions Fatigue’ in U.S. Congress // Bloomberg. 08.04.2019.

URL: https://www.boomberg.com/news/articles/2019-04-08/new-russia-penalties-face-sanctions-fatigue-in-u-s-congress

114 The Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019 // UK Statutory Instruments. 10.04.2019.

URL: http://www.legislation.gov.uk/uksi/2019/855/pdfs/uksi_20190855_en.pdf

115 Постановление Правительства Российской Федерации №400 от 04.04.2019. «Об особенностях раскрытия и предоставления информации, подлежащей раскрытию и предоставлению в соответствии с требованиями Феде­рального закона «Об акционерных обществах» и Федерального закона «О рынке ценных бумаг»» // Правительство РФ. 04.04.2019.

URL: http://static.government.ru/media/fles/4jVuyjn5b2acWaEqnAZCvSJz58f3w4R.pdf

116 PL-115-44. Countering America’s Adversaries Through Sanctions Act // Federal Register. 28.07.2017.

URL: https://www.govtrack.us/congress/bills/115/hr3364/text

117 Минфин назвал главные проблемы борьбы с американскими санкциями // РБК. 18.04.2019.

URL: https://www.rbc.ru/economics/18/04/2019/5cb8479d9a794727d9574476?from=from_main

www.russiancouncil.ru

39

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

скими и зарубежными контрагентами также сопряжен с рядом трудностей, что значительно осложняет процесс снижения санкционных рисков для рос­сийской экономики.

Правительство РФ также ввело ряд ограничений на поставку продукции на Украину118. В рамках Постановления № 460-25 от 18 апреля к вывозу на территорию Украины запрещены сырая нефть и нефтепродукты, продукты нефтехимии. Также ограничен вывоз угля и продуктов его переработки, а также бензина, дизельного топлива и сжиженных газов (необходимо соот­ветствующее разрешение Минэкономразвития РФ).

Санкции против Ирана

США официально признали Корпус стражей исламской революции (КСИР) Ирана террористической организацией119. Примечательно, что Иран был официально признан государством — спонсором терроризма в 1984 г., в то время как первые попытки признать КСИР террористической органи­зацией были предприняты в 2017 г. В рамках нового постановления КСИР признан120 террористической организацией в связи с участием в разработке баллистических ракет, а также обвинен в нарушении прав человека в Иране и регионе Ближнего Востока (прежде всего — в Сирии).

США также объявили о своем решении не продлевать отсрочку на поставки нефти из Ирана для восьми стран (Китай, Индия, Япония, Республика Корея, Тайвань, Турция, Италия, Греция)121. Отсрочка была предоставлена сроком на 180 дней в ноябре 2018 г. в рамках повторного введения санкций США против Ирана. Одним из ключевых условия для предоставления отсрочки было обязательство указанных стран снизить потребление иранской нефти до конца действия переходного периода, истекающего 1 мая 2019 г. Сооб­щается, что Италия и Греция сократили потребление иранской нефти до нуля, при этом наблюдался рост потребления в Китае и Индии.

Санкции в отношении Венесуэлы

США продолжают усиливать санкционное давление в отношении Вене­суэлы и правительства Н. Мадуро. В частности, санкции были введены122

118 Постановление Правительства Российской Федерации №460-25 от 18.04.2019. «О внесении изменений в постановление Правительства Российской Федерации от 29 декабря 2018 г. № 1716-83» // Правительство РФ. 18.04.2019.

URL: http://static.government.ru/media/fles/YSbY6j3bowaa7LoPTVHEFZEg84sjDjBN.pdf

119 Designation of the Islamic Revolutionary Guard Corps // U.S. Department of State. 08.04.2019.

URL: https://www.state.gov/designation-of-the-islamic-revolutionary-guard-corps/

120 Counter Terrorism Designations; IRGC Foreign Terrorist Organization Designation // U.S. Department of the Treasury. 15.04.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190415_33.aspx

121 Press statement of the U.S. Secretary of State M. Pompeo: Decision on Imports of Iranian Oil // U.S. Department of State. 22.04.2019.

URL: https://www.state.gov/decision-on-imports-of-iranian-oil/

122 Venezuela-related Designations; Issuance of Venezuela-related General Licenses, Issuance of Amended Venezuela- related General Licenses, and Publication of Venezuela-related Frequently Asked Question; Nicaragua-related Designations // U.S. Department of the Treasury. 17.04.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190417.aspx

40

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

в отношении Центрального банка Венесуэлы. Помимо новых ограничений, был обновлен ряд старых и выпущены две новые генеральные лицензии. В соответствии с генеральной лицензией №19123 все действующие кон­тракты и прочие операции с участием ЦБ Венесуэлы и американских физи­ческих и юридических лиц должны быть прекращены до 17 мая 2019 г. При этом генеральная лицензия №20124 выводит из под действия новых санкций операции и взаимодействие ЦБ Венесуэлы с рядом международных органи­заций (в частности — ООН и ее специализированными институтами, агент­ствами, программами и пр., МВФ, Всемирным банком, Международным Комитетом Красного Креста, Межамериканским банком развития, Орга­низацией американских государств и т.д.). Также санкции были введены125 в отношении ряда официальных лиц страны и министра иностранных дел Венесуэлы Х. Арреаса.

Помимо Центрального банка страны, новые санкции затронули в общей сложности шесть компаний и 44 судна (танкера). В обоих126 случаях127 огра­ничения были связаны с участием указанных компаний и судов в поставке нефти и нефтепродуктов на Кубу, что, по мнению США, является частью попыток правительства Венесуэлы по преодолению запрета на поставки венесуэльской нефти. На этом фоне появилась информация128 о том, что власти Венесуэлы и государственная нефтяная компания PdVSA пользуются услугами российской нефтяной компании Роснефть для обхода запрета на поставку нефти. В частности, упоминались поставки нефти в пользу индий­ской компании Reliance Industries Ltd. в марте 2019 г. Позднее в Reuters была опубликована исправленная заметка129 относительно схемы поставки венесуэльской нефти и осуществления платежей при посредничестве Роснефти, в которой отмечалось, что факт использования подобной схемы не был установлен, а также то, что не установлено фактов явного наруше­ния действующего санкционного законодательства США.

Санкции против поставок венесуэльской нефти (и отчасти иранской) ока­зывают негативное воздействие на европейских потребителей нефти и нефтепродуктов, поскольку многие нефтеперерабатывающие заводы тех­

123 General License No. 19 «Authorizing Certain Activities Necessary to the Wind Down of Operations or Existing Contracts Involving Banco Central de Venezuela” // U.S. Department of the Treasury. 17.04.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Documents/venezuela_gl19.pdf

124 General License No. 20 Authorizing Official Activities of Certain International Organizations Involving Banco Central de Venezuela // U.S. Department of the Treasury. 17.04.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Documents/venezuela_gl20.pdf

125 Venezuela-related Designations // U.S. Department of the Treasury. 26.04.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190426.aspx

126 Venezuela-related Designations // U.S. Department of the Treasury. 05.04.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190405.aspx

127 Venezuela-related Designations // U.S. Department of the Treasury. 12.04.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190412.aspx

128 Exclusive: After U.S. sanctions, Venezuela seeks to collect some oil payments via Rosneft // Reuters. 18.04.2019.

URL: https://www.reuters.com/article/us-venezuela-politics-rosneft-exclusive/exclusive-venezuela-skirts-us-sanctions-by- funneling-oil-sales-via-russia-idUSKCN1RU2A4

129 ИСПРАВЛЕНО—ЭКСКЛЮЗИВ-После санкций США Венесуэла хочет получать часть платежей за нефть через Роснефть // Reuters. 19.04.2019.

URL: https://ru.reuters.com/article/topNews/idRUKCN1RV0SK-ORUTP

www.russiancouncil.ru

41

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

нологически сильно зависят от поставок нефти, относящейся к так называ­емым тяжелым сортам (основная часть венесуэльской нефти). В результате наблюдается рост спроса на российскую нефть марки Urals130.

Новые кейсы вторичных санкций

В апреле 2019 г. состоялось четыре урегулирования претензий Минфина США по нарушению санкционных программ США к частным компаниям на общую сумму в 1.268 млн долл. США. Крупнейшие штрафы заплатили два банка — британский банк Standard Chartered131 (639 млн долл. США) и UniCredit Bank AG132 (527,4 млн долл. США) за ряд нарушений в рамках санкционных программ в отношении Ирана, Сирии, Кубы, Бирмы, а также санкционной программы по противодействию финансирования терроризма и распространения оружия массового уничтожения.

Два других кейса — Acteon Group Ltd133 и Haverly Systems Inc.134 Acteon была оштрафована на 227,5 тыс. долл. США в рамках нарушения санкцион­ного режима в отношении Кубы, в то время как Haverly Systems выплатила 75 тыс. долл. США в рамках нарушения санкций против России. В частности, компания обвинялась в нарушении установленных сроков по платежам по контрактам с Роснефтью, которые превысили установленные санкционным режимов нормативы, что было автоматически классифицировано как опе­рации с долговыми обязательствами.

130 Russia cashes in as European oil refiners pay for US sanctions // Euractive. 12.04.2019.

URL: https://www.euractiv.com/section/global-europe/news/russia-cashes-in-as-european-oil-refiners-pay-for-us- sanctions/

131 Settlement Agreement between the U.S. Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control and Standard Charted Bank // U.S. Department of the Treasury. 09.04.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/CivPen/Documents/20190408_scb_webpost.pdf

132 Settlement Agreement between the U.S. Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control and UniCredit Bank AG // U.S. Department of the Treasury. 15.04.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/CivPen/Documents/20190415_uni_webpost.pdf

133 Settement Agreement between the U.S. Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control and Acteon Group Ltd. and 2H Offshore Engineering Ltd. // U.S. Department of the Treasury. 11.04.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/CivPen/Documents/20190411_acteon_webpost.pdf

134 Settement Agreement between the U.S. Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control and Havery Systems Inc. // U.S. Department of the Treasury. 25.04.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/CivPen/Documents/20190425_haverry.pdf

42

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

МАЙ

Основные события

• Новый законопроект о санкциях против России за вмешательство в выборы

• Законопроект США о санкциях против «Северного потока-2»

• Новый режим санкций ЕС за киберпреступления

• Санкции США против Huawei

• Угроза санкций США в отношении INSTEX

• Санкции США против металлургической промышленности Ирана

Санкции против России

Новый законопроект о санкциях против России за вмешательство в выборы

В Конгресс США внесен новый законопроект о санкциях против России135. Документ предполагает введение новых ограничений, прежде всего, против государственного долга РФ, в который авторы включили долговые бумаги Центрального банка РФ, Федерального казначейства РФ, Фонда националь­ного благосостояния, а также любые другие ценные бумаги, выпущенные российскими финансовыми институтами от имени Правительства РФ или определенные в качестве таковых президентом США. При этом срок пога­шения долговых обязательств, которые не подвергнутся санкциям, соста­вит до 14 дней. Помимо государственного долга предполагается введение санкций (внесение в так называемый список SDN) в отношении российских финансовых институтов и физических лиц, которые финансировали либо поддерживали любым другим способом вмешательство в выборы в США (президентские выборы 2016 г. и выборы в Конгресс США 2018 г.). Также законопроект предполагает введение санкций в отношении зарубежных проектов российских государственных энергетических компаний либо рос­сийских энергетических компаний с государственным участием.

В дальнейшем, в случае подтверждения со стороны разведывательного сообщества США о продолжающихся попытках РФ «вмешаться» в изби­рательный процесс, предполагается полный запрет для американских физических и юридических лиц на инвестиции и другие виды участия в российских энергетических проектах (как в РФ, так и за рубежом), а также использование вторичных санкций против физических и юридических лиц из других стран. В финансовом секторе предполагается введение ограни­чений против одного или нескольких финансовых институтов из списка (в который вошли Российский фонд прямых инвестиций (РФПИ), государст­венная корпорация ВЭБ.РФ, Сбербанк, ВТБ, Газпромбанк, Россельхозбанк и Промсвязьбанк). Наконец, возможно введение блокирующих санкций (вне­

135 H.R. To respond to and deter Russian attacks on the integrity of United States elections, and for other purposes // U.S.

Congress. 10.05.2019.

URL: https://docs.house.gov/meetings/BA/BA10/20190515/109498/BILLS-116pih-deterrussia-U1.pdf

www.russiancouncil.ru

43

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

сение в список SDN) российских компаний из сектора оборонной промыш­ленности, входящих в группу «Ростеха».

Хотя указанный документ уже окрестили «смесью» резонансных проектов DASKA и DETER, по своей направленности (финансовый и в перспективе — энергетический сектор), а также основному поводу для новых ограничений (предполагаемое и возможное в будущем «вмешательство» в политический процесс в США), указанный законопроект гораздо больше похож на DETER Act, поскольку концентрируется, прежде всего, на тематике так называемого «вмешательства в выборы». Кроме того, санкции в сфере энергетики не затрагивают действующие российские энергетические проекты за рубежом.

Законопроект США о санкциях против «Северного потока-2»

Еще один законопроект, внесенный на рассмотрение в Сенат США под заго­ловком «Закон о защите энергетической безопасности Европы 2019 г.» (Protecting Europe’s Energy Security Act of 2019)136, предполагает введение санкций в отношении судов и компаний, которые предоставляют соответ­ствующие суда для прокладки российских трубопроводов. Примечательно, что принятие данного законопроекта было поддержано со стороны минис­тра энергетики США Р. Перри137.

В рамках возможных санкций предполагается запрет на въезд на террито­рию США, а также блокировка активов указанных лиц, включая компании, их руководство, а также акционеров, обладающих «контрольным» пакетом акций в указанных компаниях. Помимо этого, после принятия законопро­екта президент США обязан выбрать пять или более ограничительных мер в отношении судов, компаний, владеющих указанными судами, а также компаний, которые оказывают им страховые услуги. Среди возможных мер указываются следующие:

1. Запрет для Экспортно-импортного банка США на оказание любых услуг (предоставление банковских гарантий, страхования, продления кредитов и др.) для указанных лиц;

2. Запрет на выдачу экспортных лицензий (в случае если это требуется со стороны правительства США);

3. Запрет на выдачу кредитов со стороны американских финансовых инсти­тутов на сумму более 10 млн долл. США;

4. Запрет на получение статуса первичного дилера для финансовых инсти­тутов (запрет прямых сделок с казначейством и федеральными резервными банками по государственным ценным бумагам);

5. Запрет на хранение финансовых средств правительства США;

136 S.1441 — Protecting Europe’s Energy Security Act of 2019 // U.S. Congress. 14.05.2019.

URL: https://www.congress.gov/bill/116th-congress/senate-bill/1441/text

137 U.S. Reiterates Threat of Nord Stream 2 Gas Pipe Sanctions // Bloomberg. 21.05.2019.

URL: https://www.bloomberg.com/news/articles/2019-05-21/u-s-reiterates-threat-of-nord-stream-2-gas-pipeline-sanctions

44

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

6. Запрет на поставки любых товаров и услуг со стороны правительства США;

7. Запрет на операции с любой иностранной валютой в юрисдикции США;

8. Запрет банковских транзакций (в юрисдикции США);

9. Запрет любых операций с собственностью указанных компаний (в юрис­дикции США);

10. Запрет на инвестиции в любые ценные бумаги и долговые обязательства указанных лиц и компаний;

11. Запрет на въезд в США сотрудников, а также акционеров данных ком­паний;

12. Возможность введения любых санкций в отношении руководства дан­ных компаний.

Законопроект направлен в первую очередь против реализации проекта «Северный поток-2». Предполагается, что под санкции наиболее вероятно могут попасть итальянская Saipem и швейцарская Allseas, мировые лидеры в области прокладки морских трубопроводов. При этом стоит отметить, что США уже угрожали возможностью введения ограничений против данных компаний в начале этого года. Отмечалось, что в качестве потенциальной возможности преодоления негативных эффектов американских санкций, Газпром (либо другие российские юридические лица) может выкупить мор­ские суда-трубоукладчики у данных компаний с целью завершения строи­тельства «Северного потока-2».

Реакция России

Министерство финансов РФ подготовило проект138 постановления Прави­тельства РФ о разрешении Центральному банку РФ не публиковать инфор­мацию о реорганизации банков в случае, если банк или его руководство находятся под санкциями зарубежных стран. В рамках постановления пред­полагается не публиковать информацию о реорганизации банков (слияние, присоединение, разделение, выделение банков и преобразование формы собственности) на сайте ЦБ РФ в случае, если под санкциями находятся сам банк, члены совета директоров и наблюдательного совета банка, директор банка и его заместители, главный бухгалтер и его заместители, руковод­ство и главный бухгалтер филиала банка, акционеры банка и физические и юридические лица со значительным влиянием в банке (20% и более прав голоса). Основная проблема подобной инициативы в том, что, несмотря на заявленную цель — препятствовать введению новых санкций в отношении российских финансовых институтов, она вряд ли снимет проблему уязви­мости финансового сектора к возможным санкциям США (учитывая, что

138 Проект. Постановление Правительства Российской Федерации Об особенностях раскрытия Банком России информации, подлежащей раскрытию в соответствии с требованиями Федерального закона «О банках и банков­ской деятельности» // Министерство финансов РФ. 06.05.2019.

URL: https://regulation.gov.ru/Projects/List#npa=91121

www.russiancouncil.ru

45

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

в действующих и готовящихся законопроектах наиболее вероятные объ­екты санкционного давления среди российских банков, как правило, пере­числены поименно, а также учитывая политику американского регулятора OFAC по доказательной базе в отношении объектов санкций). Вместе с тем дальнейшее закрытие информации может привести к ухудшению делового климата и росту издержек, прежде всего, на поиск и обработку информации о состоянии финансового сектора.

Еще одна законодательная инициатива возвращает идею уголовного наказа­ния за так называемое «содействие» введению новых санкций в отношении российских физических и юридических лиц. Новый законопроект139 предла­гает дополнить Главу 29 Уголовного кодекса РФ статьей 281.1. «Содействие антироссийским санкциям». Предполагается запрет на распространение в средствах массовой информации и интернете коммерческой, налоговой, банковской или иной охраняемой законом тайны или информации, отно­сящейся к физическим и юридическим лицам РФ, в отношении которых были введены ограничительные меры иностранных государств, а также любой другой информации, которая может способствовать введению санк­ций в отношении РФ, а также физических и юридических лиц в российской юрисдикции. В качестве наказания рассматривается возможность лишения свободы на срок от 1 до 5 лет со штрафом от 1 до 5 млн рублей и запретом занимать государственные должности и заниматься определенной деятель­ностью до пяти лет.

В случае если указанные выше данные стали доступны физическому лицу в силу работы, учебы, службы или в иных обстоятельствах, предусмотрен­ных российским законодательством, а также если указанное лицо осу­ществляло сбор, передачу, похищение и хранение данной информации в целях ее распространения в средствах массовой информации и интернет- ресурсах, возможное наказание составит от 3 до 5 лет лишения свободы со штрафом в размере от 1 до 5 млн рублей и запретом занимать государ­ственные должности и заниматься определенными видами деятельности до 10 лет. Аналогичным образом наказывается передача, похищение или хранение в целях передачи указанной выше информации организациям, находящимся под юрисдикцией иностранных государств, которые осу­ществляют недружественную деятельность, а также аффилированным с ними гражданам.

Наконец, предполагается наказание за клевету в отношении физического или юридического лица, в отношении которого были приняты меры ограни­чительного характера, а также в случае если клевета послужила основанием для введения данных ограничительных мер в виде штрафа до 5 млн рублей (либо заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет) либо лишения свободы на срок от 1 до 5 лет.

139 Законопроект № 710099-7 «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации» // Государствен­ная Дума РФ. 15.05.2019.

URL: https://sozd.duma.gov.ru/bill/710099-7

46

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

Политика ЕС

Совет Европейского союза (ЕС) принял постановление 2019/797140, описы­вающее единый механизм ограничительных мер в отношении физических и юридических лиц, осуществляющих кибератаки в отношении соответству­ющей инфраструктуры государств-членов и ЕС в целом. Под ограничитель­ные меры подпадают действия зарубежных физических и юридических лиц, направленные на:

1. Получение несанкционированного доступа к информационным системам;

2. Вмешательство в работу информационных систем;

3. Получение несанкционированного доступа к данным и попытки их редак­тировать;

4. Перехват данных.

К критической инфраструктуре государств-членов, согласно постанов­лению, относятся подводные кабели и космические объекты, необходи­мые для поддержания «жизненно-важных общественных сфер» (включая здравоохранение, безопасность, правопорядок и т.д.), объекты цифровой инфраструктуры, финансовый и банковский секторы, объекты социальной и коммунальной сферы (включая источники питьевой воды), объекты энер­гетики, транспорта и здравоохранения, государственные информационные системы (включая системы оборонных министерств и ведомств, специаль­ных служб, избирательных комиссий, министерств и других ведомств ино­странных дел), а также датацентры и прочие центры и сервисы хранения данных.

В качестве возможных ограничительных мер постановление предполагает заморозку активов физических и юридических лиц, а также запрет на въезд физическим лицам, которые непосредственно причастны к осуществлению атак на критическую информационную инфраструктуру государств-членов и Евросоюза в целом, а также в отношении физических и юридических лиц, оказывавших финансовые, либо иные виды помощи указанным лицам.

Санкции против Китая

Одним из ключевых событий месяца в области санкционной политики стал указ141 Президента США Д. Трампа №13873 «Об обеспечении безопасности цепей поставок в области информационно-коммуникационных техноло­гий и услуг» (Securing the Information and Communications Technology and Services Supply Chain). Указ, направленный против передачи любых техно­логий в информационно-коммуникационной сфере компаниям, действия которых могут угрожать безопасности США в данной сфере. Эти технологии

140 EU Council Decision 2019/797 // Official Journal of the European Union. 17.05.2019.

URL: https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=uriserv:0J.LI.2019.129.01.0013.01.

ENG&toc=OJ:L:2019:129I:TOC

141 Executive order №13873 «Securing the Information and Communications Technology and Services Suppy Chain” //

Federal Register. 15.05.2019.

URL: https://www.govinfo.gov/content/pkg/FR-2019-11-27/pdf/2019-25554.pdf

www.russiancouncil.ru

47

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

могут быть украдены и/или скопированы, а также могут привести к другим видам рисков и угроз для США. Хотя в документе прямо не указан объект санкций, Министерство торговли США в рамках данного указа ввело соот­ветствующие ограничения против китайского производителя коммуникаци­онного оборудования Huawei. В результате Huawei, являющийся одним из мировых лидеров в области создания сетей мобильной связи (в том числе перспективных сетей поколения 5G) и мобильных устройств, столкнулся с отказом в продолжении сотрудничества со стороны ряда американских и других партнеров, включая Alphabet Inc. (материнская компания Google), Qualcomm, Intel, Broadcom, ARM Limited (британский разработчик и произ­водитель мобильных процессоров), Panasonic.

Спустя неделю после введения ограничений Министерство торговли выпу­стило генеральную лицензию142 сроком на 90 дней (до 19 августа 2019 г.), разрешающую определенные транзакции и операции с участием Huawei. Учитывая роль Huawei в глобальных цепочках создания стоимости в сфере IT и связи, к разрешенным операциям относятся:

1. Обеспечение функционирования и поддержка действующего оборудова­ния и сетей связи;

2. Поддержка функционирования действующих мобильных устройств;

3. Разрешение на полный обмен информацией с Huawei по возможным киберугрозам и уязвимостям для сетей и устройств;

4. Сотрудничество и консультации с Huawei в случае необходимости в разра­ботке стандартов сетей связи 5G компетентными ведомствами и службами.

Стоит отметить, что данные ограничительные меры стали логичным про­должением американской политики в отношении Китая и препятствования развитию китайского технологического сектора. В прошлом году заверши­лась история с санкциями в отношении китайского производителя мобиль­ных устройств ZTE, которому пришлось пойти на американские условия по раскрытию операционной деятельности и обновлению состава совета директоров. Huawei значительно более крупный игрок, санкции в отноше­нии которого грозят гораздо более негативными последствиями. Учиты­вая роль Huawei в создании оборудования для сетей мобильной связи, в том числе и лидерство в сетях поколения 5G, США обозначили готовность ввести ограничительные меры, однако предоставили генеральную лицен­зию, приостанавливающую действие санкций. Рассматривая заявления143 руководства Huawei, наиболее вероятным сценарием видится попытка китайского производителя выйти на соглашение с американскими регули­рующими органами, чтобы избежать негативных последствий для развития собственного бизнеса.

142 Temporary General License // Bureau of Industry and Security. 22.05.2019.

URL: https://www.federalregister.gov/documents/2019/05/22/2019-10829/temporary-general-license

143 Глава Huawei ответил на санкции США // Lenta.ru. 22.05.2019.

URL: https://lenta.ru/news/2019/05/22/huawei_founder/?utm_source=lentafb&utm_medium=social

48

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

Реакция Китая

В ответ на санкции в отношении технологического гиганта Huawei министер­ство торговли КНР планирует144 создание так называемого «черного спи­ска» «ненадежных зарубежных юридических лиц». Критерием попадания в указанный список станет «невыполнение условий контрактов и соглашений вследствие нерыночных причин и механизмов», а также «нанесение непра­вомерного ущерба интересам китайских компаний». Отмечается, что кон­кретные меры воздействия на зарубежные компании в рамках включения в указанный список будут обнародованы в скором времени.

Санкции против Ирана

Заместитель министра финансов США С. Манделкер направила письмо145 европейским учредителям компании INSTEX (Instrument in Support of Trade Exchanges, INSTEX SAS) о возможности введения санкций США как в отно­шении самой компании, так и в отношении любых других физических и юридических лиц, которые будут пытаться вести торговлю с Ираном в обход санкций США. В связи с повторным введением антииранских санкций США сам финансовый механизм INSTEX изначально задуман как инструмент сохранения торговли с Ираном в обход американской финансовой системы (хотя на данный момент известно, что мандат использования INSTEX огра­ничен лишь гуманитарными товарами, которые не подпадают под амери­канские ограничительные меры).

Примечательно, что в случае INSTEX США обозначил четкий тренд на про­тиводействие любым попыткам ЕС и других стран обойти новые санкции. Внесение INSTEX в список SDN, с одной стороны, приведет к отказу ряда европейский и зарубежных компаний пользоваться услугами компании в связи с боязнью потерять доступ на рынок США и к американской финан­совой системе, однако вместе с тем грозит далеко идущими негативными последствиями для отношений между США и ЕС.

Помимо угроз в отношении ЕС, администрация США ввела санкции146 в отно­шении металлургической промышленности Ирана, включая производство алюминия и меди. Указ №13871 предполагает заморозку активов любых иранских компаний металлургического сектора, а также ограничительные меры в отношении поставщиков оборудования и технологий и финансовых институтов, работающих с иранскими металлургическими компаниями.

144 China Threatens Sweeping Blacklist of Firms After Huawei Ban // Bloomberg. 31.05.2019.

URL: https://www.boomberg.com/news/articles/2019-05-31/china-to-set-up-unreliabe-entity-list-after-u-s-huawei-ban

145 U.S. Warns Europe That Its Iran Workaround Could Face Sanctions // Bloomberg. 29.05.2019.

URL: https://www.bloomberg.com/news/articles/2019-05-29/u-s-warns-europe-that-its-iran-workaround-could-face- sanctions?srnd=premium-europe

146 Executive order №13871 «Imposing Sanctions with Respect to the Iron, Steel, Aluminium, and Copper Sectors of Iran” // Federal Register. 08.05.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Documents/13871.pdf

www.russiancouncil.ru

49

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

ИЮНЬ

Основные события

• Новые законопроекты о санкциях в США

• Продление санкций ЕС против России

• Ситуация вокруг Huawei

• Санкции против высшего руководства Ирана

• Запуск механизма INSTEX

• Новые кейсы вторичных санкций

Санкции против России

Новые законопроекты о санкциях в США

Сенат США одобрил законопроект о «Защите выборов от троллей из вра­ждебных государств» (Defending Elections against Trolls from Enemy Regimes Act, DETER Act)147. Законопроект предусматривает депортацию или отказ во въезде в США любым физическим лицам, которые подозреваются во вме­шательстве в избирательный процесс в стране. Примечательно, что сокра­щенное название законопроекта — DETER Act повторяет другой, при этом потенциально гораздо более опасный законопроект — «Закон о защите выборов путем установления ограничений» (Defending Elections From Threats by Establishing Redlines Act, DETER Act)148, который также ранее был повторно внесен на рассмотрение в Конгресс США. Отмечается также, что в целом, несмотря на сохранение определенной инерции в связи с темой «вмешательства в выборы», дальнейшее обсуждение возможных мер про­тиводействия находит все меньше149 энтузиазма среди республиканцев в США, при сохранении150 требований усилить давление и «наказать» Россию за «вмешательство» в выборы со стороны сторонников Демократической партии.

Несмотря на падение энтузиазма к расследованию «вмешательства» в выборы, строящийся газопровод «Северный поток-2» по-прежнему оста­ется в фокусе внимания американских законодателей. В первую очередь следует отметить одобрение151 в профильном комитете по международным

147 S.1328 — DETER Act // U.S. Congress. 03.06.2019.

URL: https://www.congress.gov/bill/116th-congress/senate-bill/1328/text?q=%7B%22search%22%3A%5B%22Defending

+Elections+against+Trolls+from+Enemy+Regimes+Act%22%5D%7D&r=1&s=7

148 S.1060 — Defending Elections from Threats by Establishing Redlines Act of 2019 // U.S. Congress. 08.04.2019.

URL: https://www.congress.gov/bill/116th-congress/senate-bill/1060/text

149 Senate passes bill to deny entry for individuals who meddle in US elections // The Hill. 03.06.2019.

URL: https://thehill.com/blogs/floor-action/senate/446763-senate-passes-bill-to-deny-entry-for-individuals-who-meddle- in-us

150 A Bipartisan Way Forward. Secure U.S. Elections. Hold Russia Accountable. Deter Other Adversaries // Blue Dog Coalition. 21.06.2019.

URL: https://correa.house.gov/imo/media/doc/190618%20BD%20Election%20Security%20Prionties%20-%20A%20

Bipartisan%20Path%20Foward.pdf

151 H.R.3206 — Protecting Europe’s Energy Security Act of 2019 // U.S. Congress. 11.06.2019.

URL: https://www.congress.gov/bill/116th-congress/house-bill/3206/text

50

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

делам Палаты представителей законопроекта «О защите энергетической безопасности Европы» (Protecting Europe’s Energy Security Act, PEESA). При­мечательно то, что в мае 2019 г. документ с аналогичным названием был внесен в Сенат США152.

Одобренный документ предполагает санкции (запрет на въезд и блокировку активов в юрисдикции США) за предоставление судов-трубоукладчиков для любых проектов трубопроводов, начальной точка которых находится в Рос­сии, а конечная — в Германии или Турции. Таким образом, не перечисляя строящиеся газопроводы «Северный поток-2» и «Турецкий поток», законо­проект направлен именно против подобных проектов. При этом в отличие от своего аналога, внесенного в Сенат США, законопроект не предполагает формирования развернутой «концепции» защиты энергетической безопас­ности союзников США в Европе, а предполагает более узкий набор санкций.

Помимо этого, в Конгресс также был внесен законопроект «О сотрудни­честве в области энергетической безопасности с союзниками в Европе» (Energy Security Cooperation with Allied Partners in Europe Act, ESCAPE Act)153. Документ предполагает санкции в отношении физических и/или юридиче­ских лиц инвестирующих, а также передающих технологии, поставляющих товары и/или услуги юридическим лицам, находящимся под контролем правительства РФ, либо непосредственно правительству РФ, предназна­ченные для строительства трубопроводов, которые используются для экс­порта энергоресурсов. В случае принятия законопроекта президент США будет обязан ввести против указанных лиц пять или более видов санкций154. Наряду с этим законопроект также предполагает увеличение поставок аме­риканских энергоресурсов в государства — члены ЕС.

Продление санкций ЕС против России

Европейский союз (ЕС) ожидаемо продлил действие санкций в отношении России. Санкции, введенные в отношении Крыма и Севастополя сохранят свое действие до 23 июня 2019 г.155, в то время как действие секторальных санкций было продлено до 31 января 2020 г156. Продление указанных огра­

152 S.1441 — Protecting Europe’s Energy Security Act of 2019 // U.S. Congress. 14.05.2019.

URL: https://www.congress.gov/bill/TI6th-congress/senate-bill/1441/text

153 S.1830 — Energy Security Cooperation with Alied Partners in Europe Act of 2019 // U.S. Congress. 13.06.2019.

URL: https://www.congress.gov/bill/116th-congress/senate-bill/1830/text?q=%7B%22search%22%3A%5B%22barrasso %22%5D%7D&r=4&s=4

154 22 USC 9529: Sanctions described. Chapter 102-Countering Russian Influence in Europe and Eurasia Subchapter I-Sanctions and Other Measures with Respect to the Russian Federation Part B-Sanctions with Respect to the Russian Federation // U.S. Code.

URL: https://uscode.house.gov/view.xhtml?req=(title:22%20section:9529%20edition:prelim)#referenceintext-note

155 Council Decision (CFSP) 2019/1018 of 20 June 2019 amending Decision 2014/386/CFSP concerning restrictive measures in response to the illegal annexation of Crimea and Sevastopol // Official Journal of the European Union. 20.06.2019.

URL: https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?qid=1561923709198&uri=CELEX:32019D1018

156 Council Decision (CFSP) 2019/1108 of 27 June 2019 amending Decision 2014/512/CFSP concerning restrictive measures in view of Russia’s actions destabilising the situation in Ukraine // Official Journal of the European Union. 27.06.2019.

URL: https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?qid=1561923709198&uri=CELEX:32019D1108#ntr1-

L_2019175EN.01003801-E0001

www.russiancouncil.ru

51

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

ничительных мер не стало неожиданным, учитывая как отсутствие урегули­рования статуса Крымского полуострова, так и отсутствие прогресса в ходе выполнения «Минских соглашений».

Несмотря на продление действующих санкций, по сообщению РБК157 со ссылкой на представителей Минфина РФ, Россия и ЕС ведут переговоры о создании рабочей группы, которая займется вопросами перехода на рас­четы в национальных валютах. Учитывая в целом негативную динамику санкционных инициатив США в отношении России, а также попытки создать альтернативные системы платежей, создание соответствующего механизма (либо обновление INSTEX) может стать еще одним шагом на пути ограни­чения влияния новых американских санкций на торговлю между РФ и ЕС.

Реакция России

Правительство РФ приняло Постановление №729 (от 06.06.2019)158, позво­ляющее ограничить доступ к информации в Едином государственном рее­стре юридических лиц (ЕГРЮЛ), в случае если компания зарегистрирована в Крыму или Севастополе. Отмечается, что данная мера является попыткой ограничить возможность введения новых санкций в отношении указанных компаний, а также избежать так называемых вторичных санкций для их контрагентов. Вместе с тем дальнейшее ограничение доступа к корпоратив­ной информации помимо ухудшения делового климата, также может кос­венно способствовать введению санкций, поскольку нераскрытие информа­ции о месте регистрации компании может стать маркером потенциального нарушения санкций.

Санкции против Huawei

Ситуация вокруг санкций в отношении китайского технологического гиганта Huawei остается напряженной. Несмотря на заявление159 президента США Д. Трампа о том, что американские производители по-прежнему могут поставлять комплектующие для Huawei, а также о том, что санкции могут быть в перспективе сняты в случае прогресса в торговых переговорах США и КНР, речь шла лишь о расширении списка лицензий для товаров общего пользования, которые будут выданы160 Министерством торговли США. Напомним, что ранее большинство американских, японских и британских подрядчиков и поставщиков Huawei поспешили прекратить отношения с компанией после введения против нее санкций в мае этого года. При этом, учитывая размер компании и занимаемую ею долю рынка информационно­

157 Россия и ЕС создадут группу для перехода на рубли и евро в расчетах // РБК. 13.06.2019.

URL: https://www.rbc.ru/economics/13/06/2019/5d028ef79a7947591ce9f514

158 Постановление Правительства Российской Федерации от 06.06.2019 № 729 «Об определении случаев, в которых доступ к содержащимся в едином государственном реестре юридических лиц сведениям (документам, содержа­щим сведения) о юридическом лице может быть ограничен» // Правительство РФ. 06.06.2019.

URL: http://pubication.pravo.gov. ru/Document/View/0001201906100026?index=0&rangeSize=1

159 Trump says US firms can sell to Huawei // Business Insider. 29.06.2019.

URL: https://www.businessinsider.com/trump-to-allow-us-firms-huawei-deal-2019-6

160 В Белом доме заявили, что США не объявляли Huawei полную амнистию // ТАСС. 30.06.2019.

URL: https://tass.ru/ekonomika/6613849

52

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

коммуникационных технологий, ряд высокопоставленных чиновников США уже были замечены161 в попытках отложить полноценное введение санкций в отношении компании, опасаясь трудностей адаптации американских про­изводителей к этим ограничениям. В Huawei уже заявили о предстоящих потерях потенциальной выручки в 30 млрд долл США в предстоящие 2 года.

Санкции против Ирана

США ввели санкции против высшего руководителя Ирана А. Хаменеи, а также его администрации162. Указ президента США №13876 предполагает запрет на въезд и блокировку активов в юрисдикции США для всех лиц, относящихся к администрации высшего руководителя Исламской Респу­блики Иран, лиц, назначенных высшим руководителем на государственные должности в Иране, либо в контролируемых правительством Ирана коммер- ческих/некоммерческих структурах, а также для лиц, причастных к финан­сированию или другим видам содействия указанным выше лицам.

Европейский союз со своей стороны официально уведомил о запуске механизма расчетов с Ираном в обход санкций США163. Отмечается, что ведутся дальнейшие переговоры с другими государствами — членами ЕС о присоединении к INSTEX в качестве акционеров, а также о подключении к механизму России и Китая. Иран со своей стороны также запустил свой механизм расчетов с INSTEX. Однако, учитывая пока ограниченный набор товаров и услуг, расчеты по которым возможны с помощью указанного механизма (и которые не подпадают под действующие санкции США), гово­рить о полном обходе американских ограничений пока рано. Ранее россий­ские официальные представители также заявляли о готовности оказать содействие Ирану в расчетах за поставки нефти и нефтепродуктов в случае неудачи с запуском INSTEX164.

Новые кейсы «вторичных санкций»

В июне был урегулирован ряд споров между американским санкционным регулятором — Управлением по контролю за иностранными активами (OFAC) и рядом американских физических и юридических лиц о предпола­гаемом нарушении двух санкционных режимов.

161 Acting U.S. Budget Chief Seeks Reprieve on Huawei Ban Russell Vought, in letter to Pence and Congress, says U.S. companies need time to adjust to the restrictions // The Wall Street Journal. 10.06.2019.

URL: https://www.wsj.com/articles/acting-budget-chief-seeks-reprieve-on-huawei-ban-TI560108418

162 Executive order №13876 «Imposing Sanctions with Respect to Iran” // Federal Register. 24.06.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Documents/13876.pdf

163 Press-release: Chair’s statement following the 28 June 2019 meeting of the Joint Commission of the Joint Comprehensive Plan of Action // European External Action Service. 28.06.2019.

URL: https://eeas.europa.eu/headquarters/headquarters-homepage/64796/chairs-statement-following-28-june-2019- meeting-joint-commission-joint-comprehensive-plan_en

164 Russia will help Iran with oil if payment channel not launched — Ryabkov // Reuters. 21.06.2019.

URL: https://www.reuters.com/article/mideast-iran-usa-russia/russia-will-help-iran-with-oil-if-payment-channel-not- launched-ryabkov-idUSR4N23P03U

www.russiancouncil.ru

53

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

Кейс Western Union165, одного из мировых лидеров в области финансового посредничества и денежных переводов, затрагивает нарушение санкцион­ного законодательства в области противодействия финансированию тер­роризма. Компания сотрудничала с банком в Гамбии, который в качестве посредника и субагента использовал компанию (торговый центр), которая была внесена в список SDN. Western Union полагала, что адрес торгового центра относился к физическому месту нахождения штаб-квартиры банка, в то время как в действительности транзакции осуществлялись с участием юридического лица, владеющего торговым центром. После раскрытия факта нарушения санкций Western Union прекратил все операции с участием банка и торгового центра, а также добровольно сообщил о факте нару­шения в OFAC. Максимальное возможное наказание превышало 1,2 млрд долл. США, а базовый штраф составлял около 0,6 млн долл. США. С учетом добровольного раскрытия факта нарушения санкционного законодатель­ства, OFAC квалифицировал случай как «не вопиющий» (non-egregious) и постановил выплатить штраф в размере 0,4 млн долл. США.

Три других кейса166 связаны с нарушением санкционного законодательства в отношении Кубы. В частности Expedia Group Inc. была оштрафована на 0,3 млн долл. США за оказание транспортных и туристических услуг для 2 тыс. человека, среди которых были граждане Кубы, путешествовавшие как по острову, так и за пределы Кубы. В свою очередь компания Hotelbeds USA была оштрафована на 0,2 млн долл. США за содействие в размещении в гостиницах и другие туристические услуги для 703 человек, некоторые из которых также являлись гражданами Кубы. Помимо этого, Hotelbeds USA пыталась обойти санкции США в отношении Кубы, направляя рекомендации по платежам через счет, открытый в испанском банке, средства с которого впоследствии поступали на счета Hotelbeds USA.

Наконец, третий кейс также связан с оказанием услуг в области организации поездок и туризма для граждан США и Кубы (104 человека). В рамках уре­гулирования спора физическое лицо, ответственное за нарушение, и компа­ния Cubasphere Inc. согласились выплатить штраф в размере 40 тыс. долл. США.

Помимо штрафов за нарушение действующих санкционных режимов в отношении Кубы, а также финансирования терроризма, российская финан­совая компания «Русское финансовое общество» была внесена167 в список SDN (так называемые «блокирующие санкции»). OFAC отмечает, что после получения лицензии на ведение финансовой деятельности компания ока­

165 Settlement Agreement between the U.S. Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control and Western Union Financial Services, Inc. // U.S. Department of the Treasury. 07.06.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190607_33.aspx

166 Settlement Agreements between the U.S. Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control and Expedia Group, Inc.; Hotelbeds USA, Inc.; and Cubasphere, Inc. and an Individual // U.S. Department of the Treasury. 13.06.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190613.aspx

167 Non-proliferation Designation // U.S. Department of the Treasury. 19.06.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190619.aspx

54

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

зывала финансовые услуги ряду северокорейских компаний, которые были внесены в список SDN и частично подконтрольны Государственному банку КНДР. В этой связи в отношении «Русского финансового общества» были также введены блокирующие санкции.

www.russiancouncil.ru

55

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

ИЮЛЬ

Основные события

• Рассмотрение санкций против российского суверенного долга Конгрессом США

• Санкции против «Северного потока-2»

• Подготовка законопроекта о регулировании ограничения раскрытия информации российскими эмитентами

• Санкции ЕС в отношении Турции

• Угроза санкций КНР против американских компаний

• Новые санкции против Ирана

• Новые санкции против Венесуэлы

Санкции против России

Рассмотрение санкций против российского суверенного долга Конгрессом США

Июль ознаменовался дальнейшим рассмотрением возможностей усиления санкционного давления на Россию со стороны Конгресса США. Наиболее серьезным представляется дальнейшее рассмотрение проекта оборонного бюджета США на 2020 г.168, который был одобрен Палатой представите­лей. В законопроект ранее была внесена поправка169, предусматривающая введение санкций в отношении нового российского суверенного долга, в течение 180 дней после принятия закона (соответствующие регулирующие документы должны быть опубликованы в течение 90 дней после принятия закона). Под понятием «суверенный долг» понимаются:

• облигации ЦБ РФ, Фонда национального благосостояния (ФНБ) РФ, Фе­дерального казначейства РФ и любых других агентств и организаций, связанных с ними. При этом допустимый срок погашения обязательств сокращается до 14 дней;

• новые валютные свопы с участием ЦБ РФ, ФНБ, Федерального казначей­ства и любых других агентств и организаций, связанных с ними (не более 14 дней);

• любые другие финансовые инструменты со сроком погашения более 14 дней, которые будут отнесены к суверенному долгу РФ решением прези­дента США.

Указанная поправка, равно как и весь текст законопроекта, должны быть приняты Сенатом США и подписаны президентом. На фоне рассмотрения законопроекта в Сенате сенаторы М. Рубио и К. Ван Холлен (авторы резо­

168 S.1790 — National Defense Authorization Act for Fiscal Year 2020 // U.S. Congress. 02.07.2019.

URL: https://www.congress.gov/bill/116th-congress/senate-bill/1790

169 Amendment to Rules Comm. Print 116-19 Offered by Mr. Sherman of California from 2 July 2019 // U.S. Congress. 02.07.2019.

URL: https://amendments-rules.house.gov/amendments/SHERMA_036_xml7319105204524.pdf

56

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

нансного законопроекта DETER170) направили письмо171 с предложениями по данной поправке руководству комитета Палаты представителей и Сената по вооруженным силам. Суть предложений сенаторов сводится к следую­щему:

• привязать введение санкций в отношении российского суверенного долга к новым случаям «вмешательства в выборы» (в действующем варианте санкции должны быть введены автоматически после принятия закона). Сенаторы полагают, что угроза новых санкций гораздо сильнее повлияет как на политику руководства РФ, так и в целом на российскую экономику, нежели само введение санкций (учитывая относительно невысокий уро­вень внешнего долга, сбалансированный бюджет, а также большие золо­товалютные резервы);

• дополнить поправку санкциями в отношении российского банковского, энергетического и оборонного сектора;

• дополнительно рассмотреть возможность санкций против российских высокопоставленных лиц, «олигархов» и ближнего окружения россий­ского руководства (которые, по мнению директора Национальной развед­ки, причастны к «вмешательству во внутреннюю политику США»).

Предложения М. Рубио и К. Ван Холлена, с одной стороны, смягчают воз­можные последствия принятия законопроекта и поправки в текущем виде и, учитывая отсутствие подтверждений «вмешательства» России в выборы в Конгресс США 2018 года, «отодвигают» санкции в отношении государст­венного долга РФ на неопределенную перспективу. С другой стороны, оче­видное желание сенаторов по продвижению собственного законопроекта DETER и включение перечисленных в нем ограничительных мер в указан­ную поправку грозят куда более неприятными последствиями для России (в особенности — санкции в отношении банковского сектора).

Санкции против «Северного потока-2»

Другой важный момент в политике США по усилению санкций в отноше­нии России — одобрение в профильном комитете по международным делам Сената США законопроекта о «Защите европейской энергетической безопасности»172. Законопроект предусматривает введение санкций как в отношении судов, использующихся для прокладки российских морских тру­бопроводов на глубине от 30 м, а также в отношении лиц и компаний, кото­рые продают, сдают в аренду или любым другим образом предоставляют услуги данных судов для прокладки российских трубопроводов в страны Европы. Хотя указанные санкции в большей степени направлены против, прежде всего, европейских компаний — владельцев подобных судов, прямо

170 S.1060 — Defending Elections from Threats by Establishing Redlines Act of 2019 // U.S. Congress. 08.04.2019.

URL: https://www.congress.gov/bill/116th-congress/senate-bill/1060/text

171 Conference Letter // Marco Rubio, U.S. Senator for Florida, official site. 29.07.2019.

URL: https://www.rubio.senate.gov/public/_cache/files/85df5706-de48-4819-94c6-6304fd58f2ad/23DE17EC7409CB4234 C19F01D89A289E.fy20-ndaa-conference-letter—deter-act-cvh-rubio.pdf

172 S.1441 — Protecting Europe’s Energy Security Act of 2019 // U.S. Congress. 14.05.2019.

URL: https://www.congress.gov/bill/116th-congress/senate-bill/1441/text

www.russiancouncil.ru

57

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

отмечается, что целью данного законопроекта является стремление поме­шать строительству газопроводов «Северный поток-2» и «Турецкий поток», которые, по мнению американской стороны, «усиливают зависимость стран Европы и союзников США от России». В то же время по итогам обсуждений в комитете был предложен ряд поправок к законопроекту:

• введено уточнение по конкретным проектам газопроводов, против кото­рых направлен законопроект («Северный поток-2», «Турецкий поток»);

• минимально возможное количество ограничительных мер в отношении компаний и лиц, предоставляющих услуги соответствующих судов для прокладки указанных трубопроводов, сокращено с пяти до трех;

• введено положение о «переходном периоде». Президент США может от­ложить введение санкций в отношении указанных лиц и компаний, в слу­чае если они продемонстрировали готовность выйти из данных проектов;

• сделано исключение по вопросу ремонта и технического обслуживания построенных и запущенных трубопроводов.

Реакция России

В правительстве России готовы сократить объем информации, которую могут не раскрывать эмитенты173. Ранее был принят ряд мер (подробнее см. мониторинг РСМД за 2018-2019 гг.), которые позволяли лицам и ком­паниям, находящимся под санкциями США и других стран не раскрывать определенные виды информации (структура собственности и некоторые другие виды информации). Вместе с тем продолжение политики ограни­чения доступа к важной информации об эмитентах существенно ухудшает для инвесторов деловой климат. Таким образом, в ближайшее время пла­нируется внесение и обсуждение нового законопроекта, который ограничит возможность «закрытия» информации о компаниях, находящихся под санк­циями, в зависимости от типа ограничительных мер.

Одновременно с этим появилась информация о дальнейшем снижении доллара США в расчетах между Россией и Китаем ниже 50%174. В боль­шей степени это связано с позицией российских энергетических компаний, предпочитающих возможность расчетов в евро или национальных валютах из-за санкций. При этом отмечается, что, несмотря на постепенный отход от доллара как основной валюты международных платежей, расчеты в долла­рах США остаются наиболее удобными для контрагентов по всему миру175. Развитая система корреспондентских счетов наряду с исторической ролью в качестве основной резервной валюты, а также относительно высокие на данный момент издержки расчетов в национальных валютах не позволяют говорить о полном отказе от долларовых расчетов.

173 Инвесторам возвращают право знать больше // РБК. 30.07.2019.

URL: https://www.rbc.ru/newspaper/2019/07/30/5d3ec25c9a794779249a6f0d

174 Доля доллара в оплате экспорта из России в Китай впервые упала ниже 50% // РБК. 26.07.2019.

URL: https://www.rbc.ru/economics/26/07/2019/5d39ad439a79477f145b23b0

175 В Минфине сообщили о сложностях отказа от доллара в торговле // ПРОВЭД. 31.07.2019.

URL: http://proved-np.org/services/novosti/novosti_ved/v_minfine_soobwili_o_slozhnostyah_otkaza_ot_dollara_v_ torgovle/

58

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

В свою очередь, Сбербанк объявил о продаже своей дочерней компании в Турции — DenizBank176. В заявлении руководства банка отмечается, что продажа турецкого банка была обусловлена санкциями в отношении Сбер­банка.

Политика ЕС

Европейский союз (ЕС) анонсировал санкции в отношении Турции в связи с незаконным, по мнению государств — членов ЕС, бурением на газовых месторождениях около побережья Кипра177. Среди предложенных мер — ограничения финансовой помощи Анкаре, а также приостановка перегово­ров по новому соглашению о воздушных перевозках. В Турции скептически отнеслись к новым ограничениям, полагая, что турецкие компании имеют право на бурение в районе побережья непризнанной Турецкой республики Северного Кипра, а также в связи с тем, что предложенные санкции носят символический характер.

Санкции КНР

Китай объявил о возможном введении санкций в отношении американских компаний, поставляющих вооружения Тайваню178. Отмечается, что, хотя ранее Китай уже дважды (в 2010 и 2015 гг.) предупреждал о возможных ограничениях в отношении американских производителей вооружений в связи с поставками вооружений и военной техники Тайваню, никаких серь­езных мер в дальнейшем не последовало. С другой стороны, КНР не всегда заявляет столь решительный протест и угрожает возможными последстви­ями в случае продажи вооружений Тайваню.

В отношении продажи вооружений и военной техники США в КНР действуют строгие ограничения. При этом американские производители вооружений и военной техники поставляют большой объем гражданской продукции в КНР (прежде всего — гражданской и бизнес-авиации). Тем самым участие таких компаний, как Boeing и General Dynamics, в поставке систем воору­жений Тайваню и возможные санкции КНР (в случае их введения) могут обернуться серьезными потерями для американского экспорта, в первую очередь высокотехнологичного.

Санкции против Ирана

США ввели ряд санкций в отношении иранских физических и юридических лиц. В первую очередь это санкции в отношении министра иностранных дел

176 Сбербанк продал свою турецкую «дочку» за $5 млрд из-за санкций // РБК. 31.07.2019.

URL: https://www.rbc.ru/finances/31/07/2019/5d4185139a79470944f1b17f?from=from_main

177 Press reease: Turkish drilling activities in the Eastern Mediterranean: Council adopts conclusions // Council of the EU. 15.07.2019.

URL: https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2019/07/15/turkish-drilling-activities-in-the-eastern- mediterranean-council-adopts-conclusions/

178 PacNet #39 — Taiwan Arms Sales: Chinese Sanctions on US Firms // Pacific Forum. 15.07.2019.

URL: https://www.pacforum.org/analysis/pacnet-39—taiwan-arms-sales-chinese-sanctions-us-firms

www.russiancouncil.ru

59

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

Ирана М.Д. Зарифа179. Данное решение вряд ли является прагматичным, учитывая последовательную позицию г-на Зарифа на разрешение проти­воречий между Ираном и странами Запада, а также его роль в подготовке «иранской ядерной сделки».

Вторым важным шагом стали санкции в отношении ряда иранских физи­ческих и юридических лиц, которые, по мнению американской стороны, причастны к ядерной программе Ирана180. Примечательно то, что под огра­ничительные меры попал ряд филиалов иранских компаний в Бельгии и Китае. При этом советник президента США по национальной безопасности Дж. Болтон объявил о продлении исключения из санкций для ряда иранских ядерных объектов еще на 90 дней181.

Наконец, США также объявили о введении санкций против китайской компа­нии Zhuhai Zhenrong Company Limited, которая участвовала в покупке иран­ской нефти182.

Санкции против Венесуэлы

В июле США ввели ряд санкций в отношении Венесуэлы. Прежде всего, под ограничения попало Ведомство военной контрразведки Венесуэлы183 и его руководство184.

Минфин США также выпустил обновленную генеральную лицензию 8b, продлевающую возможность для ряда американских компаний (Chevron, Schlumberger, Halliburton, Baker Hughes и Weatherford) сохранить действую­щие контракты с PdVSA и ее дочерними компаниями до 25 октября 2019 г185. Параллельно с этим под санкции попала кубинская государственная компа­ния Cubametales, осуществляющая закупки нефти в Венесуэле186.

179 I ran-related Designation// U.S. Department of the Treasury. 31.07.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190731.aspx

180 Iran-related Designations; Non-proliferation Designations// U.S. Department of the Treasury. 18.07.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190718_33.aspx

181 U.S. will extend sanctions waivers for Iran nuclear programs: Bolton // Reuters. 01.08.2019.

URL: https://www.reuters.com/article/us-usa-iran-nonproliferation/us-will-extend-sanctions-waivers-for-iran-nuclear- programs-bolton-idUSKCN1UQ2XW (10.01.2020).

182 Press Statement by M. Pompeo: The United States To Impose Sanctions on Chinese Firm Zhuhai Zhenrong Company Limited for Purchasing Oil From Iran // U.S. Department of State. 22.07.2019.

URL: https://www.state.gov/the-united-states-to-impose-sanctions-on-chinese-firm-zhuhai-zhenrong-company-limited-for- purchasing-oil-from-iran/ (10.01.2020).

183 Press release: Treasury Sanctions Venezuela’s Military Counterintelligence Agency Following the Death of a Venezuelan Navy Captain // U.S. Department of the Treasury. 11.07.2019.

URL: https://home.treasury.gov/news/press-releases/sm727

184 Press release: Treasury Sanctions Officials of Venezuela’s Military Counterintelligence Agency // U.S. Department of the Treasury. 19.07.2019.

URL: https://home.treasury.gov/news/press-releases/sm738

185 General License No. 8B: Authorizing Transactions Involving Petr6eos de Venezuela, S.A. (PdVSA)

N’cessary for Maintenance of Operations for Certain Entities in Venezuela // U.S. Department of the Treasury. 26.07.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Documents/venezuela_gl8b.pdf

186 Press release: Treasury Targets Cuban Support for the Illegitimate Venezuelan Regime // U.S. Department of the Treasury. 03.07.2019.

URL: https://home.treasury.gov/news/press-releases/sm722

60

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

АВГУСТ

Основные события

• Второй пакет санкций по «делу Скрипалей»

• Расширение санкций против Ирана

• Новые санкции против Венесуэлы

• Возможные санкции КНР против американских компаний

• Новые кейсы вторичных санкций

Санкции против России

Второй пакет санкций по «делу Скрипалей»

США ввели второй пакет санкций в рамках «Закона о контроле над хими­ческим и биологическим оружием и запретом его военного применения» (Закон ХБО, Chemical and Biological Weapons Control and Warfare Elimination Act of 1991, CBW Act) в связи с «делом Скрипалей»187. Примечательно, что текст указа президента США не содержит конкретной отсылки к России, однако этот вопрос уточняется в соответствующей директиве188. Указ прези­дента США предполагает два новых вида ограничительных мер:

• противодействие продлению и выдаче новых займов со стороны между­народных финансовых институтов;

• запрет американским банкам и финансовым институтам на предоставле­ние кредитов и других займов правительству РФ, за исключением креди­тов на цели приобретения продуктов питания и других видов сельскохо­зяйственных товаров. Запрет распространяется на новые ценные бумаги российских государственных структур, номинированные в любой валюте, отличной от российского рубля, а также на любые займы в валюте, отлич­ной от рубля.

Под термином российских государственных структур и правительства РФ подразумеваются любые министерства, ведомства, а также государст­венные фонды, включая Центральный банк РФ, министерство финансов РФ и Фонд национального благосостояния (ФНБ). При этом запрет не рас­пространяется на российские государственные корпорации и другие компа­нии с государственным участием.

Первый пакет санкций в отношении России в связи с Законом ХБО был вве­ден в августе 2018 г. Предполагалось, что вторая часть санкций будет введена в ноябре 2018 г. Однако срок введения новых ограничительных мер неод­нократно переносился в первую очередь в связи с тем, что предполагаемый

187 Executive Order 13883 of August 1, 2019: Administration of Proliferation Sanctions and Amendment of Executive Order 12851 // Federal Register. 01.08.2019.

URL: https://www.federalregister.gov/documents/2019/08/05/2019-16879/administration-of-proliferation-sanctions-and- amendment-of-executive-order-12851

188 Russia-related Directive under Executive Order 13883 of August 1,2019 // U.S. Department of the Treasury. 02.08.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/programs/documents/20190803_cbw_directive.pdf

www.russiancouncil.ru

61

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

набор мер в рамках Закона ХБО включал, помимо прочего, прекращение всех торговых отношений между странами, снижение уровня дипломатиче­ского представительства, а также де-факто отмену прямого авиасообщения между странами. Это связано с тем, что Закон ХБО был принят в 1991 г. и ограничительные меры, перечисленные в нем, не учитывали те изменения в санкционной политике США, которые произошли за прошедшее время. Тем самым американской администрации потребовалось дополнительное время на согласование возможных санкций.

Санкции против Ирана

США внесли ряд изменений в санкционный режим в отношении металлур­гической промышленности Ирана (включая черную металлургию, произ­водство алюминия и меди)189. Ключевое изменение заключается в де-факто объединении двух действующих санкционных программ в отношении Ирана: санкций за нарушение прав человека (Iranian Human Rights Abuses Sanctions) и секторальных санкций в отношении металлургической промышленности. С 6 августа обе санкционные программы переименованы в Iranian Sector and Human Rights Abuses Sanctions190. По заявлению министерства финансов США, целью объединения программ является выполнение положений указа президента США №13871191. Указ от 8 мая 2019 г. предусматривает санк­ции в отношении физических и юридических лиц, занятых в секторе черной металлургии Ирана, а также в производстве алюминия и меди, и включает следующие возможные меры:

1. блокировку активов юридических лиц, относящихся к иранскому сектору черной металлургии, а также производству алюминия и меди;

2. блокирующие санкции в отношении лиц из третьих стран, которые осу­ществляют «существенные транзакции» с указанным сектором иранской экономики, а также физических и юридических лиц, осуществлявших поставки продукции иранского железа, стали, меди и алюминии на рынки третьих стран;

3. санкции в отношении физических и юридических лиц, осуществлявших материальное и/или техническое содействие, передачу технологий, а также поставку товаров и услуг лицам, перечисленным в пункте 1;

4. санкции в отношении юридических лиц, находящихся под прямым и/или непрямым контролем лиц из пункта 1.

Помимо изменений в санкционном режиме относительно металлургиче­ской промышленности Ирана, США также ввели санкции в отношении ряда

189 Iranian Financial Sanctions Regulations and Iranian Human Rights Abuses Sanctions Regulations // Federal Register. 07.08.2019.

URL: https://www.federalregister.gov/documents/2019/08/07/2019-16842/iranian-financial-sanctions-regulations-and- iranian-human-rights-abuses-sanctions-regulations

190 Ibid.

191 Executive order № 13871 «Imposing Sanctions with Respect to the Iron, Steel, Aluminium, and Copper Sectors of Iran” // Federal Register. 08.05.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Documents/13871.pdf

62

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

физических и юридических лиц192. Ограничения введены в связи с предпо­лагаемым участием указанных лиц в ядерной программе Ирана.

Санкции против Венесуэлы

США расширили санкции в отношении Венесуэлы. В соответствии с новым указом президента США193 предусмотрена блокировка активов пра­вительства Венесуэлы (включая активы Центрального банка и государст­венной нефтегазовой компании PdVSA) на территории США, всех лиц, кото­рые осуществляли какое-либо содействие, помощь, в том числе поставку товаров, технологий и услуг, техническое содействие и пр. лицам, которые ранее были внесены в SDN-список по «венесуэльскому» пакету санкций, а также в отношении лиц и компаний, находящихся под их контролем. При этом был обновлен ряд генеральных лицензий (генеральные лицензии 2A, 3F, 4C, 7C, 8C, 9E, 10A, 13C, 15B, 16B, 18A, 20A) и выдан ряд новых гене­ральных лицензий (генеральные лицензии 21-33), разрешающих некото­рые операции, прежде всего, с государственным долгом страны, а также с компаниями нефтегазового сектора.

Санкции КНР

Пекин объявил о возможном введении санкций в отношении ряда амери­канских компаний, участвующих в поставках вооружений и военной техники Тайваню194. Ранее США одобрили поставки истребителей F-16 Тайваню на сумму в 8 млрд долл. США (66 самолетов и 75 двигателей производства General Electric). При этом отмечается, что возможные меры со стороны КНР не повлияют серьезным образом на американских производителей (в пер­вую очередь — Lockheed Martin и General Electric).

Новые кейсы вторичных санкций

Министерство финансов США оштрафовало американскую компании PACCAR Inc. и ее дочернюю компанию DAF Trucks N.V. (DAF)195. Штраф связан с нарушением санкционного режима в отношении Ирана (Iranian Transactions and Sanctions Regulations), а именно: в связи с продажей грузо­вых автомобилей и сопутствующих товаров в Иран. В октябре 2013 г. и июне 2014 г. DAF продала через своих дилеров в Болгарии, Германии более 60 грузовиков в Иран, хотя, как отмечается, руководство компании знало или

192 Iran-related Designations; Non-proliferation Designations // U.S. Department of the Treasury. 28.08.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190828.aspx

193 Executive Order 13884 of August 5, 2019: Blocking Property of the Government of Venezuela // Federal Register. 05.08.2019.

URL: https://www.federalregister.gov/documents/2019/08/07/2019-17052/tlocking-property-of-the-government-of- venezuela

194 China Threatens Sanctions Over Planned U.S. Sale of Jet Fighters to Taiwan // The Wall Street Journal. 21.08.2019.

URL: https://www.wsj.com/articles/china-threatens-sanctions-over-planned-u-s-sale-of-fighter-jets-to- taiwan-11566393409

195 Settlement Agreement between the U.S. Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control and PACCAR, Inc. // U.S. Department of the Treasury. 06.08.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/CivPen/Documents/20190806_paccar.pdf

www.russiancouncil.ru

63

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

имело возможность узнать о конечной стране поставок. В документах ком­пании было указано, что 51 грузовик предназначался для продажи в Рос­сии. С учетом того, что случай квалифицирован как не вопиющий, а также в связи с тем, что PACCAR добровольно раскрыла подробности дела, OFAC назначил штраф в размере 2,7 млн долл. США.

Другой интересный кейс урегулирования претензий Минфина США в связи с нарушением действующих санкционных программ связан с компанией Atradius Trade Credit Insurance Inc., предоставляющей услуги страхования дебиторской задолженности196. Отмечается, что октябре 2016 г., Atradius по поручению американской компании, занятой в сфере производства кос­метики, приступила к процедуре взыскания долга в размере более 5 млн долл. США с компании Grupo Wisa SA (которая в мае 2016 г. была вне­сена в санкционные списки США в рамках программы противодействия незаконному обороту наркотических средств). В связи с принятием на себя указанных обязательств Atradius получила на свои счета денежную сумму, возникшую в связи с ликвидацией Grupo Wisa S.A. OFAC назначил Atradius штраф в размере 0,3 млн долл. США, приняв во внимание то обстоятель­ство, что Atradius добровольно сообщила о случае нарушения санкционного законодательства регулятору, провела полное внутреннее расследование инцидента и обязалась впредь усилить процедуры комплаенса, а также то, что указанный случай не является вопиющим нарушением санкционного режима.

OFAC также выпустил предписания в отношении двух компаний — DNI Express Shipping Company197 и Southern Cross Aviation198 за нарушение процедур в рамках Reporting, Procedures and Penalties Regulations (RPPR). Отмечается, что DNI Express Shipping Company, по мнению Минфина США, нарушила санкционный режим в отношении Судана, однако после полу­чения повестки со стороны OFAC с требованием предоставить необходи­мую информацию по сделкам и транзакциям несколько раз предоставила ложную и противоречивую информацию. В свою очередь, Southern Cross Aviation на запрос OFAC о возможном нарушении санкций в отношении Ирана (продажа вертолетов в Иран через Эквадор) изначально отрицала факт сделки, а впоследствии предоставила неверную информацию о том, что указанные вертолеты должны были эксплуатироваться иранской компа­нией в Эквадоре (при этом также не были предоставлены оригиналы запра­шиваемых договоров и иных документов).

В свою очередь, Бюро промышленности и безопасности Министерства тор­говли США внесло 19 компаний из Армении, Бельгии, Великобритании, Гон­конга, Грузии, Канады, Китая, Малайзии, Нидерландов, России и Объеди­

196 Settlement Agreement between the U.S. Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control and Atradius Trade Insurance, Inc. // U.S. Department of the Treasury. 16.08.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/CivPen/Documents/20190816_atci.pdf

197 Finding of Violation of DNI Express Shipping Company // U.S. Department of the Treasury. 08.08.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/CivPen/Documents/20190808_dni.pdf

198 Finding of Violation of Southern Cross Aviation, LLC // U.S. Department of the Treasury. 08.08.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/CivPen/Documents/20190808_southern_cross.pdf

64

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

ненных Арабских Эмиратов в санкционные списки за нарушение режима экспортного контроля199. При этом указанные компании обвиняются в нару­шении ряда санкционных режимов:

• Al Merikh General Trading (ОАЭ) осуществляла перевозку грузов из США, предназначавшихся для страны, находящейся под санкциями США, без получения необходимой экспортной лицензии;

• четыре китайских компании, среди которых — China General Nuclear Power Group, China General Nuclear Power Corporation (CGNPC), China Nuclear Power Technology Research Institute Co. Ltd., Suzhou Nuclear Power Research Institute Co. Ltd., пытавшиеся приобрести ядерные технологии и материалы в США в целях военного использования;

• Corad Technology Ltd. (Гонконг) осуществляла в Иране продажу техно­логий, полученных в США с целью использования в иранских военных и космической программах, а также осуществляла передачу указанных технологий в КНДР и КНР для военного использования;

• Industrial Metals and Commodities, Nicolas Kaiga (Бельгия), Emirates Alloys, Super Alloys, Saeed Valadbaigi (ОАЭ), NBH Industries (Малайзия), Georgia Petrochemical and Aviatech (Грузия) за попытки поставить и обслуживать алюминиевые трубы производства Малайзии в Иран;

• Kelvo Inc. (Канада) пыталась поставить продукцию двойного назначения в Россию и Армению без получения соответствующей экспортной лицен­зии;

• Markel CJSC, Yerevan Telecommunications Research Institute — YETRI (Ар­мения) были связаны с иранскими лицами, находящимися под санкциями США;

• Калужский научно-исследовательский радиотехнический институт по­пал в санкционный список в связи с тем, что является подразделением российского концерна КРЭТ, который находится под санкциями в рамках указа президента США №13661.

199 Addition of Certain Entities to the Entity List, Revision of Entries on the Entity List, and Removal of Entities from the Entity List // Bureau of Industry and Security.

URL: https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/pdfs/261-final-rule-1/file

www.russiancouncil.ru

65

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

СЕНТЯБРЬ

Основные события

• Новые санкции в связи с вмешательством в выборы

• Санкции против российских судов

• Санкции против КНР и угроза «Ямал СПГ»

• Новые санкции против Ирана

• Новые санкции против Венесуэлы

• Санкции против КНДР

• Новые кейсы вторичных санкций

Санкции против России

Европейский союз (ЕС) ожидаемо продлил действие санкций в отношении Российской Федерации (РФ), введенных в связи с украинскими событиями (решение №269/2014)200. Регулярное продление санкций ЕС и США в усло­виях отсутствия прогресса по урегулированию на востоке Украины стало нормой. Но ЕС в своей санкционной политике продолжает придерживаться более умеренной линии на преимущественное продление действующих ограничений и расширение персональных санкций.

На фоне общей нестабильной ситуации в отношениях России и США и тренда на постоянное увеличение санкционного давления российские ком­пании проявляют больше интереса к лоббистской деятельности в США. По сообщению РБК, российская государственная корпорация ВЭБ.РФ при­влекла бывшего конгрессмена от Республиканской партии США Дж. Суини для официального продвижения своей деятельности201. Хотя санкции в отно­шении ВЭБ.РФ, как государственной корпорации развития, напрямую предус­мотрены в законопроекте DETER202, другие резонансные законопроекты также окажут негативное влияние на бизнес госкорпорации, поэтому интерес ВЭБ. РФ к лоббированию своей деятельности в США через представителей полити­ческого истеблишмента предсказуем, и следует ожидать активизации усилий других российских крупных компаний на этом направлении.

Новые санкции в связи с вмешательством в выборы

США ввели новые санкции в связи с обвинениями в предполагаемом вме­шательстве в выборы203. Согласно информации, опубликованной на сайте

200 Council Implementing Regulation (EU) 2019/1403 of 12 September 2019 // Official Journal of the European Union. 12.09.2019.

URL: https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=uriserv:0J.L_.2019.236.01.0001.01. ENG&toc=OJ:L:2019:236:TOC (

201 ВЭБ.РФ усиливает американское лобби // РБК. 23.09.2019.

URL: https://www.rbc.ru/newspaper/2019/09/23/5d84bf299a794738ebcbdb13

202 S.1060 — Defending Elections from Threats by Establishing Redlines Act of 2019 // U.S. Congress. 08.04.2019.

URL: https://www.congress.gov/bill/116th-congress/senate-bill/1060/text.

203 Foreign Interference in a U.S. Election Designations; Cyber-Related Designations; Ukraine-/Russia-Related Designations; North Korea Designations Update // U.S. Department of the Treasury. 30.09.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/0FAC-Enforcement/Pages/20190930.aspx

66

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

Министерства финансов США, физические и юридические лица, а также ряд воздушных судов связаны либо лично с Е. Пригожиным (который, по мнению американских властей, стоит за попытками вмешательства рос­сийского руководства во внутреннюю политику не только США, но и других стран), либо с принадлежащим ему «Агентством интернет-исследований». Под новые ограничения попали два физических лица (предполагаемые сотрудники «Агентства интернет-исследований»), три транспортные компа­нии, три воздушных судна и одна яхта (St. Vitamin). Также были обновлены данные пяти российских и одного северокорейского физического лица, ранее находившихся в SDN-списке.

США также ввели санкции в отношении российской транспортной компа­нии ООО «Маритайм Ассистанс» (Maritime Assistance LLC)204. Помимо Мари- тайм Ассистанс под ограничительные меры попало руководство компании «Совфрахт», а также ряд судов, принадлежащих «Транспетрочарт». Огра­ничительные меры связаны одновременно с двумя «санкционными паке­тами» — «украинским» (санкции в отношении руководства «Совфрахт») и «сирийским» (ограничительные меры в связи с поставками топлива для российской военной группировки в Сирии).

В заявлении Минфина США данные действия трактуются как результат дол­гого процесса расследования деятельности российских компаний (прежде всего — «Совфрахта») по преодолению санкций США205. «Совфрахт» был внесен в SDN-список США в 2016 г. (в связи с осуществлением деятель­ности на территории Крыма). В дальнейшем компания использовала суда, принадлежащие «Транспетрочарт», для осуществления поставок топлива для российских военно-космических сил (ВКС), дислоцированных на тер­ритории Сирии. В свою очередь Maritime Assistance LLC использовалась в качестве посредника при проведении платежей в рамках договоренностей с «Совфрахтом» с целью обеспечения выполнения условий действующих контрактов после внесения компании в SDN-список. Также подчеркивается то, что поставки топлива позволили российским ВКС осуществлять опера­ции на территории Сирии, что, по мнению американской стороны, также было связано с масштабными жертвами среди мирного населения.

Отмечается, что данные ограничительные меры не окажут серьезного вли­яния на продолжение поставок топлива и материально-технического обес­печения российской военной группировки в стране. Наиболее вероятным сценарием считается создание специальных компаний и использование конкретных судов для решения подобных задач. При этом «блокирующие санкции» будут неприятным, но в то же самое время и не критичным огра­ничением для их деятельности206.

204 Ukraine-/Russia-related Designations; Syria Designation from// U.S. Department of the Treasury. 26.09.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190926.aspx

205 Press release: Treasury Targets Sanctions Evasion Scheme Facilitating Jet Fuel Shipments to Russian Military Forces in Syria // U.S. Department of the Treasury. 26.09.2019.

URL: https://home.treasury.gov/news/press-releases/sm785

206 «Санкции окажут нулевое влияние на действия России в Сирии»: Программный директор РСМД Иван Тимофеев о санкционных итогах сентября // КоммерсантЪ. 30.09.2019.

URL: https://www.kommersant.ru/doc/4110036

www.russiancouncil.ru

67

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

Санкции против КНР

США внесли в список SDN две китайские компании — Cosco Shipping Tanker (Dalian) Co. и Cosco Shipping Tanker (Dalian) Seaman & Ship Management Co207. Соответствующее решение было принято в рам­ках указа президента США N 13846208. Он повторно вводит санкции за покупку иранской нефти, а также покупку, транспортировку и другие виды операций по прочим товарам в пользу правительства Исламской Респу­блики Иран. Помимо указанных компаний под санкции также попали пять физических и четыре юридических лица (China Concord Petroleum Co. Ltd., Kunlun Holding Company Ltd., Kunlun Shipping Company Ltd., Pegasus 88 Ltd.). На фоне введения санкций в отношении Cosco, одного из круп­нейших операторов нефтяных танкеров, наблюдался рост фрахтовых ставок на супертанкеры по ряду маршрутов в страны Ближнего Востока и Азии209.

Наиболее интересным в формально обыденной процедуре наказания нарушителей санкций стало то, что санкции в отношении COSCO могут иметь негативные последствия для российской компании НОВАТЭК и ее проекта «Ямал СПГ». Дочернее предприятие COSCO — China LNG Shipping (совместное предприятие COSCO и канадской компании Teekay LNG, доля каждого из партнеров — 50%) владеет четырьмя танкерами арктического класса (Arc7) для перевозки сжиженного природного газа с завода «Ямал СПГ». Учитывая так называемое «правило 50%», ограничения также должны распространяться и на данное совместное предприятие. По заявлению НОВАТЭКа, указанными танкерами владеет именно Teekay LNG, которая соблюдает все ограничения Минфина США по санкционным режимам210. По мнению компании, санкции в отношении группы COSCO и совместного предприятия не повлияют на деятельность «Ямал СПГ». Утверждается, что проект обладает всеми возможностями для исполнения действующих контрактных обязательств.

Два других события в области санкционной политики, затрагивающие инте­ресы КНР и китайских компаний, связаны со слухами о возможном запрете китайским компаниям проводить размещение своих акций на фондовом

207 I ran-related Designations; Issuance of Iran-related Frequently Asked Question // U.S. Department of the Treasury. 25.09.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190925.aspx

208 Executive Order 13846 of August 6, 2018: Reimposing Certain Sanctions With Respect to Iran // Federal Register. 06.08.2018.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Documents/13846.pdf

209 Санкции США против китайской COSCO спровоцировали рост стоимости фрахта нефтяных супертанкеров // Национальная Ассоциация нефтегазового сервиса. 27.09.2019.

URL: https://nangs.org/news/worid/sanktsii-ssha-protiv-kitayskoy-sosco-sprovotsirovali-rost-stoimosti-frahta-neftyanyh- supertankerov?utm_source=newsletter_1514&utm_medium=email&utm_campaign=n-d-n&auid=156924

210 Заявление ПАО «НОВАТЭК» в отношении включения COSCO Shipping Tanker (Dalian) Co. и COSCO Shipping Tanker (Dalian) Seaman & Ship Management Co. в список SDN // ПАО НОВАТЭК. 30.09.2019.

URL: http://www.novatek.ru/ru/press/releases/index.php?id_4=3461

68

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

рынке США211, а также с развернутым интервью главы китайского телеком­муникационного и технологического гиганта Huawei212.

Возможный «делистинг» китайских компаний с американских фондовых бирж и полный запрет на инвестиции в китайские компании со стороны аме­риканских физических и юридических лиц связаны не столько с политикой санкций, сколько с продолжающейся торговой войной между США и КНР. Ключевым обоснованием возможности подобного запрета, по мнению аме­риканской администрации, служит «несовершенство регуляторных меха­низмов» КНР, а также угроза манипулирования валютным курсом юаня. Несмотря на последовавшее заявление представителей Минфина США о том, что эти планы в данный момент не рассматриваются на уровне прави­тельства США, подобные действия будут иметь крайне негативные послед­ствия для экономик двух стран и глобальных рынков в целом213.

В свою очередь, в интервью The New York Times глава Huawei Ж. Чжэнфэй выступил за диалог с США по вопросу снятия санкций, введенных в отно­шении компании ранее в этом году. Особенность ситуации вокруг Huawei и ее ключевое отличие от санкций в отношении другого китайского техноло­гического гиганта — ZTEзаключаются в том, что Huawei является мировым лидером в области создания базовых станций для мобильных сетей, в том числе и сетей поколения 5G. В свою очередь, в США нет крупных произ­водителей, которые могли бы теоретически заменить Huawei в качестве основного поставщика данного оборудования. Тем самым, учитывая ряд генеральных лицензий, выданных Huawei, а также ряд исключений, направ­ленных на сохранение каналов экспертно-технического диалога между представителями компании и американскими ведомствами и регуляторами, есть основания полагать, что стороны будут искать пути нахождения ком­промисса и снятия санкций США с компании.

Санкции против Ирана

США расширили санкции в отношении Ирана. Помимо уже упомянутых санк­ций против китайских транспортных компаний214, два «раунда» расширения санкций коснулись компаний авиакосмической отрасли215 и банковского сектора216. К первой группе относятся Иранское космическое агентство,

211 White House deliberates block on all US investments in China // CNBC. 27.09.2019.

URL: https://www.cnbc.com/2019/09/27/white-house-deliberates-block-on-all-us-investments-in-china.html?__source=fac ebook%7Cmain&fbclid=IwAR0-5RxLv9JiVp2HX5LENXM8OIVFEk0_t6VYxr-mUEoJAgo1aOKzq6KG1PI

212 Huawei Has a Plan to Help End Its War With Trump // The New York Times. 10.09.2019.

URL: https://www.nytimes.com/2019/09/10/opinion/huawei-trump-china-trade.html

213 U.S. Treasury Says No Plans to Block Chinese Listings ‘at This Time’ // Bloomberg. 28.09.2019.

URL: https://www.bloomberg.com/news/articles/2019-09-28/u-s-treasury-says-no-curTent-plans-to-block-chinese-listings

214 Iran-related Designations; Issuance of Iran-related Frequently Asked Question // U.S. Department of the Treasury. 25.09.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190925.aspx

215 Iran-related Designations; Non-proliferation Designations; Kingpin Act Designations Update // U.S. Department of the Treasury. 03.09.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190903_33.aspx

216 Iran-related Designations; Counter Terrorism Designations // U.S. Department of the Treasury. 20.09.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190920.aspx

www.russiancouncil.ru

69

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

Авиакосмический исследовательский институт и Иранский центр косми­ческих исследований. Среди банков и финансовых компаний под санкции попали Национальный фонд развития Ирана и Bank Markazi Jomhouri Islami Iran.

Санкции против Венесуэлы

США также расширили санкции в отношении Венесуэлы. Под ограничитель­ные меры попал ряд транспортных компаний и судов, которые подозревают в поставках венесуэльской нефти на Кубу217, а также три физических и 16 юридических лиц, связанных с людьми, которые подозреваются в неле­гальном использовании и перераспределении продовольственной помощи с подачи президента Н. Мадуро218.

Помимо новых ограничений, также были обновлены генеральная лицен­зия Минфина США 3G (операции с некоторыми видами государственных ценных бумаг и бондов)219 и генеральная лицензия 9F (операции с ценными бумагами PdVSA)220.

Санкции против КНДР

США внесли в список SDN три юридических лица (Lazarus Group, Bluenorof и Andariel) КНДР221. Все компании обвиняются в незаконной деятельности в киберпространстве, в частности — в атаках на критическую инфраструк­туру.

Кейсы вторичных санкций

Министерство финансов США и British Arab Commercial Bank Plc. (BACB) пришли к соглашению об урегулировании претензий в связи с нарушени­ями санкционного режима в отношении Судана222. Отмечается, что в период с 2010 по 2014 гг. банк осуществил 72 платежные операции на общую сумму почти в 191 млн долл. США с участием Центрального банка Судана и еще шести суданских финансовых институтов. Несмотря на то, что банк не входит в американскую юрисдикцию и не имеет отделений и филиалов на территории США, некоторые операции, нарушающие санкции, в особен­

217 Venezuela-related Designations and Designations Removals // U.S. Department of the Treasury. 24.09.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190924.aspx

218 Venezuela-related Designations // U.S. Department of the Treasury. 17.09.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190917.aspx

219 General License 3G: Authorizing Transactions Related to, Provision of Financing for, and Other Dealings in Certain Bonds // U.S. Department of the Treasury. 01.10.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Documents/venezuela_gl3g.pdf

220 General License 9F: Authorizing Transactions Related to Dealings in Certain Securities // U.S. Department of the Treasury. 30.09.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Documents/venezuela_gl9f.pdf

221 North Korea Designations; Global Magnitsky Designation from 9/13/2019 // U.S. Department of the Treasury. — URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190913.aspx (10.01.2020).

222 Settlement Agreement between the U.S. Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control and British Arab Commercial Bank, plc. // U.S. Department of the Treasury. 17.09.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/CivPen/Documents/20190917_bacb.pdf

70

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

ности — вывод средств через третьи лица, происходили с использованием американской финансовой системы (корреспондентские счета в американ­ских банках). Учитывая обстоятельства дела (отсутствие добровольного раскрытия информации о нарушении, выход BACB с рынка Судана, усиле­ние программ комплаенса и др.), штраф для BACB составил 4 млн долл. США.

www.russiancouncil.ru

71

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

ОКТЯБРЬ

Основные события

• Отчет Счетной палаты США об эффективности применения санкций

• Санкции США в отношении Турции

• Санкции США в отношении COSCO

• Новая генеральная лицензия для ряда белорусских компаний

• Новые кейсы вторичных санкций

Отчет Счетной палаты США об эффективности применения санкций

В октябре 2019 г. Счетная палата США (United States Government Accountability Office, GAO) выпустила отчет223 об эффективности применения экономиче­ских санкций. Данный отчет примечателен тем, что аудиторы проверяли не только эффективность механизма санкций, но и анализировали факторы, влияющие на успех или провал санкционных программ. Анализ вопросов санкционной политики охватил деятельность трех ключевых органов испол­нительной власти, ответственных за проведение санкционной политики — Министерства финансов, Министерства торговли и Государственного департамента США.

Отчет интересен тем, что раскрывает механизм, в соответствии с которым указанные министерства оценивают эффективность ограничительных мер. Самый часто применяемый подход — оценка «ущерба», который санкции наносят стране-цели, либо физическим и юридическим лицам, включенным в санкционные списки. Однако, как отмечает GAO, в этом случае указанные ведомства сталкиваются с проблемой оценки так называемого «чистого ущерба», который вызван именно вводом ограничительных мер и не связан с другими процессами в глобальной экономике. Наиболее характерен здесь пример России, когда санкции «совпали» с падением цен на энергоноси­тели.

Другая немаловажная проблема — изменение политических целей введения ограничительных мер. Поскольку санкции представляют собой использова­ние экономического инструментария для достижения политических целей, то изменение целей осложняет оценку эффективности применения санк­ций. Третья проблема, с которой сталкиваются американские институты, — нехватка источников достоверной информации. Наконец, по мнению ауди­торов США, помимо ущерба от санкций, на эффективность применения ограничительных мер также влияют размер и слаженность «санкционной коалиции» стран, а также зависимость экономики страны-цели (либо ком­пании) от экономики США.

223 Economic Sanctions. Agencies Assess Impacts on Targets, and Studies Suggest Several Factors Contribute to Sanctions Effectiveness. Report to Congressional Requesters // U.S. Government Accountability Office. 02.10.2019. URL: https://www.gao.gov/assets/710/701891.pdf

72

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

Санкции США в отношении Турции

14 октября президент США Д. Трамп подписал указ №13894224, в соответст­вии с которым вводятся санкции в отношении физических и юридических лиц Турции, причастных к проведению военной операции на северо-востоке Сирии. Под ограничительные меры со стороны США попали два турецких министерства — Министерство обороны и Министерство энергетики и природных ресурсов, а также три должностных лица, включая министра обороны, министра энергетики и природных ресурсов. Однако уже 23 октя­бря санкции в отношении указанных министерств, а также физических лиц были отменены225.

Данная ситуация примечательна по ряду причин. Во-первых, санкции в отно­шении давнего союзника США — Турецкой республики отчетливо демон­стрируют эффективность ограничительных мер в отношении союзников, поскольку, в том числе и по причине новых ограничительных мер, Турция была вынуждена прекратить военную операцию на территории Сирии. С другой стороны, как правило, санкции, введенные в рамках президентского указа, прекращают действие вместе с самим указом. В данном же случае указ продолжает действовать (информация о его отмене не публиковалась), что теоретически позволяет сохранить возможность давления на Турцию в случае возобновления вооруженного вмешательства. Частично это объясня­ется сложностями во внутриполитической ситуации в самих США, а именно разногласиями между исполнительной и законодательной ветвями власти. Палата представителей Конгресса США приняла законопроект о санкциях в отношении Турции, PACT Act (Protect Against Conflict by Turkey Act)226.

В законопроекте предусматривается ряд ограничительных мер (запрет на въезд на территорию США, включая аннулирование действующих виз, а также блокировку активов в юрисдикции США) против ряда высших должностных лиц (министра обороны, начальника Генерального штаба, командующего 2-й армией и министра финансов Турции). Помимо этого, предусмотрен запрет на передачу американских вооружений и военной техники турецким военным частям, размещенным на территории Сирии (при этом президент США не сможет разрешить подобные действия даже в случае необходимости защиты интересов национальной безопас­ности США). Также предусматривается возможность санкций в отноше­нии физических и юридических лиц из третьих стран, осуществляющих поставку вооружений и военной техники и снабжение турецких военных частей в Сирии. Помимо этого, законопроект включает ограничительные меры в отношении турецкого государственного Halkbank (всех его подра­

224 Executive Order 13894 of October 14, 2019 Blocking Property and Suspending Entry of Certain Persons Contributing to the Situation in Syria // Federal Register. 14.10.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Documents/13894.pdf

225 Syria-related Designations Removals // U.S. Department of the Treasury. 23.10.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20191023.aspx

226 H.R.4695 «Protect Against Conflict by Turkey Act» (PACT Act) // U.S. Congress. 30.10.2019.

URL: https://www.congress.gov/bill/116th-congress/house-bill/4695/text?q=%7B%22search%22%3A%5B%22Protect+Ag ainst+Conflict+by+Turkey+Act%22%5D%7D&r=1&s=3

www.russiancouncil.ru

73

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

зделений и возможных «преемников» в случае реорганизации). Наконец, отдельным пунктом указана необходимость введения санкций в отноше­нии Турции в соответствии с CAATSA из-за покупки российских систем ПВО С-400 (предусмотрено введение минимум пяти возможных видов ограничительных мер).

Санкции США в отношении COSCO

Ранее в сентябре США ввели227 санкции против двух дочерних компаний китайского холдинга COSCO — одной из крупнейших мировых транспорт­ных компаний. На фоне этого COSCO начала228 процедуру передачи стра­хования своего танкерного флота китайским страховым компаниям. При этом Cosco переводит в китайскую юрисдикцию страхование и тех судов, которые не попали под санкции США, в связи с опасениями международных страховщиков, связанными с непрозрачной структурой компании.

В октябре Министерство финансов США выпустило генеральную лицензию K229, разрешающую определенные виды операций с участием Cosco Shipping Tanker Co. Ltd. до 20 декабря 2019 г. Однако в рамках данной лицензии раз­решено проводить только те операции, которые направлены на постепен­ный выход из коммерческих отношений с Cosco Shipping Tanker.

Как уже отмечалось ранее, санкции в отношении Cosco могут повлиять на развитие проекта российской нефтегазовой компании НОВАТЭК «Ямал- СПГ», поскольку COSCO и канадская компания Teekay LNG в равных долях (50%) владеют совместным предприятием TC LNG, которому принадлежат шесть танкеров ледового класса Arc7. В октябре НОВАТЭК выпустил заяв­ление230, что в соответствии с постановлением Управления по контролю за зарубежными активами Министерства финансов США (OFAC) действие санкций в отношении COSCO не распространяется на TC LNG. Наиболее вероятный сценарий231 заключается в снижении доли COSCO в СП с Teekay ниже 50%. Однако подробная информация об изменении условий акцио­нерного соглашения, равно как и официальное заявление OFAC по данному вопросу, не публиковались.

227 Iran-related Designations; Issuance of Iran-related Frequently Asked Question // U.S. Department of the Treasury. 25.09.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190925.aspx

228 Cosco переводит страхование своего танкерного флота из Лондона в Китай // Finanz.ru. 02.10.2019.

URL: https://www.finanz.ru/novosti/aktsii/cosco-perevodit-strakhovanie-svoego-tankernogo-flota-iz-londona-v- kitay-1028571164

229 General License K Authorizing Maintenance or Wind Down of Transactions Involving Cosco Shipping Tanker (Dalian) Co., Ltd. // U.S. Department of the Treasury. 24.10.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Documents/iran_glk.pdf

230 NOVATEK Issues Update on Arc7 LNG Tankers // NOVATEK. 22.10.2019.

URL: http://www.novatek.ru/en/press/releases/index.php?id_4=3507

231 Teekay and Teekay LNG Announce Resolution to China LNG Joint Venture Issues // Teekay. 22.10.2019.

URL: https://www.teekay.com/blog/2019/10/22/teekay-and-teekay-lng-announce-resolution-to-china-lng-joint-venture- issues/

74

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

Новая генеральная лицензия для ряда белорусских компаний

Министерство финансов США выпустило новую генеральную лицензию 2G232 для девяти белорусских компаний (Белнефтехим, Belneftekhim USA, Белшина, ОАО «Гродно Азот», ОАО «Гродно Химволокно», ОАО «Лакокра- ска», ОАО «Нафтан», ОАО «Полоцк Стекловолокно» и Белорусский нефтя­ной торговый дом), находящихся под санкциями в соответствие с указом №13405. Новая генеральная лицензия разрешает определенные виды тран­закций с данными компаниями до 26 апреля 2021 г. Отмечается, что выдача новой генеральной лицензии на срок в 1,5 года может быть сигналом для руководства страны о возможной нормализации отношений, в том числе и в силу последних жестов руководства страны в отношении США.

Новые кейсы вторичных санкций

Министерство финансов США и американская компания General Electric заключили соглашение об урегулировании претензий в связи с нару­шением санкционного режима в отношении Кубы233.

В период с 2010 по 2014 г. General Electric (GE) несколько раз получала на свои счета оплату от компании The Cobalt Refinery Company (Cobalt), с 1995 г. находящейся в SDN-списке Минфина США, по счетам, предназначенным для клиента GE в Канаде. Хотя формально GE поставляла свои товары и услуги напрямую канадскому клиенту, Cobalt оплатила GE напрямую более 65% выставленных счетов (всего 289 счетов на сумму более 8 млн долл. США).

Учитывая добровольное раскрытие информации со стороны GE, ее подряд­чиков и дочерних компаний, Минфин США квалифицировал данное нару­шение как не вопиющее и назначил штраф в размере 2,7 млн долл. США.

232 General License No. 2G General License with Respect to Entities Blocked Pursuant to Executive Order 13405 // U.S. Department of the Treasury. 22.10.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Documents/belarus_gl2g.pdf

233 Settlement Agreement between the U.S. Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control and General Electric Company (GE) // U.S. Department of the Treasury. 01.10.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/CivPen/Documents/20191001_ge.pdf

www.russiancouncil.ru

75

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

НОЯБРЬ

Основные события

• Санкции против «Северного потока-2»

• Изменения в механизме ограничительных мер ЕС

• Расширение числа участников INSTEX

• Санкции США в связи с протестами в Гонконге

• Новые кейсы вторичных санкций

Санкции в отношении России

Ноябрь отметился рядом заявлений российских официальных лиц относи­тельно влияния санкций на российскую экономику и перспективы усиле­ния санкционного давления. В частности, в интервью немецкому изданию Handelsblatt председатель Центрального банка Российской Федерации Э. Набиуллина заявила, что введенные в отношении России ограничительные меры фактически не оказывают влияния на финансовую систему страны в настоящее время. По мнению главы Центробанка, влияние санкций испыты­вают только попавшие напрямую под санкции США и ЕС финансовые инсти­туты и компании, однако и они смогли компенсировать потери благодаря доступу к внутреннему финансовому рынку234.

В свою очередь, представитель МИД России заявил, что завершение про­цесса выхода Великобритании из состава ЕС (Brexit) приведет к ужесточе­нию санкционной политики в отношении России и российских физических и юридических лиц со стороны Великобритании235. Отчасти это объясняется как компромиссным характером политики ограничительных мер в рамках ЕС, так и общим негативным настроем британского политического исте­блишмента в отношении России.

Санкции против «Северного потока-2»

30 ноября стало известно, что Сенат США готовит поправки к готовяще­муся к принятию законопроекту о расходах на оборону в 2020 г. (National Defence Authorization Act of 2020, NDAA), направленные против газопро­вода «Северный поток-2» (Nord Stream-2)236. По сообщению немецкого издания Bild, новые санкции будут направлены против компаний, предо­ставляющих свои специализированные суда для прокладки морской части газопровода237. В частности, наиболее вероятным считается введение

234 Russlands Zentral bankchefin: „Wir raten von Euro und Dollar ab» // Handelsblatt. 25.11.2019.

URL:https://www. handelsblatt.com/finanzen/geldpolitik/elvira-nabiullina-im-interview-russlands-zentralbankchefin-wir- raten-von-euro-und-dol l ar-ab/25266242.html ?ticket=ST-343210-SfmpxZJeGwN3oDHKYomJ-ap3

235 МИД предупредил бизнес об ужесточении санкций после Brexit// РБК. 18.11.2019. Режим доступа: https://www.rbc. ru/pol itics/18/11/2019/5dd249a79a79475ba2d429df?from=from_main

236 Congress to target Russian pipeline in defense bill // DefenseNews. 23.11.2019.

URL: https://www.defensenews.com/congress/2019/11/23/congress-to-take-up-nord-stream-2-sanctions-on-defense-bill/

237 USA konnten die Putin-Rohre doch noch stoppen // Bild. 30.11.2019.

URL: https://www.bild.de/politik/ausland/politik-inland/nord-stream-2-usa-koennten-mit-sanktions-trick-die-putin-roehre- doch-noch-stoppe-66357480.bild.html

76

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

санкций в отношении швейцарской компании Allseas. Также возможны санкции против итальянской Saipem. Несмотря на то, что официально поправки в текст законопроекта о расходах на оборону пока не внесены, отмечается, что возможные ограничительные меры будут совпадать с мерами, перечисленными в законопроекте «О защите энергетической безопасности Европы» (Protecting Europe’s Energy Security Act of 2019, PEESA)238. При этом подчеркивается, что хотя новые ограничительные меры и могут задержать строительство газопровода, «Северный поток-2» все же будет введен в эксплуатацию. Однако подобный шаг со стороны американских законодателей будет весьма негативно воспринят немец­кими политическими элитами.

Включение санкций против «Северного потока-2» в законопроект об обо­ронном бюджете отражает новый подход к санкциям в отношении России со стороны американских законодателей. Несмотря на повторное внесе­ние в новый состав Конгресса США резонансных законопроектов DETER и DASKAA, налицо некоторое снижение интереса американских законодате­лей к «пакетным» санкционным мерам. Принятие более специализирован­ных законов также столкнулось с трудностями прохождения в Конгрессе и с сопротивлением ряда лоббистских групп (в частности, попытки немецких элит отсрочить введение санкций против «Северного потока-2»). Включе­ние же санкций в отношении отдельных секторов российской экономики в более широкие законопроекты, которые должны быть приняты в уста­новленный срок, повышает шанс на принятие новых ограничительных мер. В частности, знаменитая «поправка Шермана», предусматривающая санк­ции в отношении нового российского государственного долга, до сих пор остается в тексте законопроекта об оборонном бюджете.

Министерство финансов США выпустило обновленную генеральную лицен­зию 13M239, продлевающую для американских компаний и инвесторов срок выхода из операций с группой «ГАЗ». Группа «ГАЗ» попала под санкции 6 апреля 2018 г. в рамках санкций в отношении структур О. Дерипаски наряду с компаниями РУСАЛ и «ЕвроСибЭнерго», которые были исключены из списка SDN в январе текущего года. Новая генеральная лицензия про­длевает срок выхода из всех операций с группой «ГАЗ» для американских инвесторов до 31 марта 2020 г.

Санкции ЕС

Европейский союз внес изменения в распределение полномочий по про­ведению общей санкционной политики240. В частности, одобрен переход Unit FPI5 из Службы внешней политики в Генеральный директорат по

238 S.1441 — Protecting Europe’s Energy Security Act of 2019 // U.S. Congress. 14.05.2019.

URL: https://www.congress.gov/bill/116th-congress/senate-bill/1441/text

239 General License No. 13M: Authorizing Certain Transactions Necessary to Divest or Transfer Debt, Equity, or Other Holdings in GAZ Group // U.S. Department of the Treasury. 01.11.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Documents/ukraine_gl13m.pdf

240 Alocation of Portfolios and Supporting Services // European Commission 2019-2024. 07.11.2019.

URL: https://ec.europa.eu/commission/sites/beta-political/files/allocation-portfolios-supporting-services_en_0.pdf

www.russiancouncil.ru

77

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

финансовой стабильности, финансовым услугам и союзу рынка капита­лов (DG Financial Stability, Financial Services and Capital Markets Union (DG FISMA))241.

Данный шаг примечателен в силу нескольких причин. Во-первых, он отра­жает тренд на дальнейшую институционализацию санкций ЕС и прове­дение единой политики ограничительных мер. Ранее ЕС одобрил единые механизмы ограничительных мер за использование химического оружия, а также киберпреступления. Во-вторых, переход тематики санкций от дипло­матических служб к финансам направлен на повышение эффективности использования механизмов санкций, прежде всего — финансовых ограни­чений. Наконец, усиление именно финансового блока по аналогии с санк­ционным механизмом США призвано как дать ЕС большую стратегическую автономию в проведении санкционной политики, так и противостоять экс­территориальным ограничительным мерам США, которые все чаще затра­гивают европейский бизнес.

На фоне перевода санкций из ведения дипломатических служб в ведение служб финансовой стабильности и мониторинга, шесть новых стран (Бель­гия, Дания, Нидерланды, Норвегия, Финляндия и Швеция) вошли в устав­ной капитал механизма INSTEX242. Напомним, что платежный механизм INSTEX, призванный, с одной стороны, сохранить возможность платежей в евро между Ираном и европейскими поставщиками в обход санкций США, был создан в январе 2019 г. усилиями Великобритании, Германии и Франции. При этом в настоящий момент известно лишь об одной успешной транзакции с участием Ирана в рамках INSTEX. Кроме того, хотя в настоя­щий момент мандат INSTEX позволяет осуществлять только те транзакции, которые не подпадают под новые санкции США, представители США не раз высказывались о возможности санкций в отношении компаний, в случае если станет известно, что механизм используется для обхода ограничитель­ных мер США.

Санкции в отношении КНР

Президент США Д. Трамп подписал два закона, предусматривающих при­менение ограничительных мер в связи с продолжающимися протестами в Гонконге. Первый — «Закон о правах человека и демократии в Гонконге 2019 г.243» (Hong Kong Human Rights and Democracy Act of 2019) предпола­гает санкции в отношении лиц, уличенных в нарушении автономии Гонконга в части судопроизводства, правосудия, а также задержаний и пыток гра­ждан Гонконга и/или других серьезных нарушений прав человека. В части

241 Executive Vice-President-designate for An Economy that Works for People: Mission Letter by Ursda von der Leyen, President-elect of the European Commission // European Commission. 10.09.2019.

URL: https://ec.europa.eu/commission/sites/beta-political/files/mission-letter-valdis-dombrovskis-2019_en.pdf

242 Joint statement on joining INSTEX by Belgium, Denmark, Finland, the Netherlands, Norway and Sweden // Ministry for Foreign Affairs of Finland. 29.11.2019.

URL: https://um.fi/current-affairs/-/asset_publisher/gc654PySnjTX/content/vain-englanniksi

243 S.1838 — Hong Kong Human Rights and Democracy Act of 2019 // U.S. Congress. 27.11.2019.

URL: https://www.congress.gov/bill/116th-congress/senate-bill/1838/text

78

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

ограничительных мер указаны: блокирование на территории США активов подпадающих под санкции лиц, а также запрет на въезд и аннулирование действующих американских виз, выданных этим лицам. При этом сделано исключение в целях обеспечения национальной безопасности США, в том числе санкции могут не применяться в случае, если они затрагивают импорт товаров и услуг, разведывательную деятельность США и обязательства в соответствии с международными договорами. Кроме того, закон устанавли­вает срок действия санкций, а именно пять лет с момента принятия данного закона.

Второй закон предусматривает годичный запрет на поставку полиции Гон­конга и вспомогательным подразделениям специальных средств, включая резиновые пули и др., которые могут быть применены для разгона демон­странтов в городе244.

Бюро промышленности и безопасности (Bureau of Industry and Security) Министерства торговли США продлило действие генеральной лицензии для китайского технологического гиганта Huawei на 90 дней245. В рамках лицен­зии разрешаются определенные операции и транзакции, необходимые для поддержания стабильной работы установленного телекоммуникационного оборудования производства Huawei.

Санкции в отношении Турции

По сообщению издания Reuters, представители Государственного депар­тамента США высказались о необходимости отказа со стороны Турции от использования российских систем ПВО «С-400»246. Отмечается, что в случае ввода данных систем в эксплуатацию, помимо ограничений на сотрудни­чество с США в военной сфере, против Турции могут быть введены санк­ции в соответствии с «Законом о противодействии противникам Америки посредством санкций» (Countering America’s Adversaries Through Sanctions Act, CAATSA247). Ранее подобные ограничительные меры уже были введены против части структур Министерства обороны КНР, в том числе за покупку систем «С-400».

ЕС ввел санкции в отношении Турции в связи с незаконным, по мнению государств — членов ЕС, бурением в восточной части Средиземного моря у

244 S.2710 — A bill to prohibit the commercial export of covered munitions items to the Hong Kong Police Force // U.S. Congress. 27.11.2019.

URL: https://www.congress.gov/bill/116th-congress/senate-bill/2710/text?r=1&s=1

245 Press release: U.S. Department of Commerce Extends Huawei Temporary Genera License // U.S. Department of Commerce. 18.11.2019.

URL: https://www.commerce.gov/news/press-releases/2019/11/us-department-commerce-extends-huawei-temporary- general-license

246 Turkey needs to ‘get rid of’ S-400s to overcome impasse — State Dept official // Reuters. 21.11.2019. https://www. reuters.com/article/turkey-security-usa/turkey-needs-to-get-rid-of-s-400s-to-overcome-impasse-state-dept-official- idUSL2N28116H

247 PL-115-44. Countering America’s Adversaries Through Sanctions Act // Federal Register. 28.07.2017.

URL: https://www.govtrack.us/congress/bills/115/hr3364/text

www.russiancouncil.ru

79

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

побережья непризнанной Турецкой республики Северного Кипра248. В част­ности, предусматривается запрет на въезд в государства — члены ЕС для лиц, причастных к данным работам, а также тех лиц, которые осуществляют материальную, финансовую и другую поддержку и/или аффилированы с указанными лицами.

Санкции против Ирана

4 ноября Управление по контролю над иностранными активами (OFAC) Министерства финансов США ввело санкции против ряда лиц в соответст­вии с исполнительным указом № 13876, принятым в июне 2019 г.249. Среди вновь добавленных в санкционный список — Генеральный штаб Вооружен­ных сил Исламской Республики Иран. Генштаб и девять физических лиц, в число которых попал М. Хаменеи, сын аятоллы А. Хаменеи, были обвинены в деятельности в интересах верховного лидера Ирана А. Хаменеи.

22 ноября OFAC ввел санкции в отношении главы министерства информа­ции и коммуникаций Ирана М.Д.А. Джахроми, он был добавлен в список SDN250. Данная мера связана с временной блокировкой Интернета в Иране в целях национальной безопасности и ввиду недавних протестов на террито­рии страны.

Санкции против Венесуэлы

Европейский союз продлил на год санкции в отношении Венесуэлы. В част­ности, сохраняется запрет на поставку вооружений и военной техники, а также специальных средств для разгона демонстраций. Кроме того, про­длевается действие ограничений (запрет на въезд и заморозка активов) для 25 высокопоставленных лиц.

5 ноября США ввели санкции против пяти чиновников и военных Вене­суэлы в соответствии с исполнительным указом №13884 от 5 августа 2019 г. «Блокирование собственности правительства Венесуэлы»251. Под санкции попали те, кто публично поддерживал Н. Мадуро: адмирал флота Р. Икасо, генеральный секретарь Национального совета по обороне Х. Ферейра, депутат Национальной конституционной ассамблеи П. Эскобар, офицер разведки К. Киринос, майор Национальной гвардии Н. Хуртадо. Их обвиняют в применении насилия против протестующих, нарушении прав человека и коррупции.

248 Council Decision (CFSP) 2019/1894 of 11 November 2019 concerning restrictive measures in view of Turkey’s unauthorized drilling activities in the Eastern Mediterranean // Officia Journal of the European Union. 11.11.2019. URL: https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=uriserv:OJ.L_.2019.291.01.0047.01.

ENG&toc=OJ:L:2019:291:TOC.

249 Iran-related Designations; Venezuela-related Designations Removals // U.S. Department of the Treasury. 04.11.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20191104.aspx

250 Iran-related Designation // U.S. Department of the Treasury. 22.11.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20191122.aspx

251 Venezuela-related Designations; Issuance of Amended and New Venezuela-related General Licenses and Frequently Asked Questions; Revocation of Syria-related General Licenses // U.S. Department of the Treasury. 05.11.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20191105.aspx

80

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

Также были введены санкции против кубинской компании Corporation Panamericana S.A., которая якобы помогала кубинской государственной нефтяной компании избежать санкций по «венесуэльской» программе252. Основание для введения санкций — исполнительный указ №13850, пред­усматривающий меры за дестабилизацию ситуации в Венесуэле (Blocking Property of Additional Persons Contributing to the Situation in Venezuela).

Прочие санкционные режимы

7 ноября США_расширили санкционный список в отношении Никарагуа в соответствии с исполнительным указом №13851 от 27 ноября 2018 г. за усу­губление ситуации в Никарагуа253. Под санкции попали: заместитель руко­водителя национальной полиции, глава избирательной комиссии страны и глава института социального страхования254.

7 ноября Государственный департамент США ввел санкции против члена джи­хадистской организации Джамаа Нусрат уль-Ислам ва аль-Муслимин (JNIM), филиала Аль-Каиды. А. Коуффа был определен как Specially Designated Global Terrorist (SDGT)255. JNIMбыла основана в марте 2017 года. Она взяла на себя ответственность за многочисленные теракты и хищения людей.

18 ноября Министерство финансов США ввело санкции против сетевых структур ИГ на Ближнем Востоке и в Южной Азии. Под санкции попали четыре физических лица и пять организаций.

Новые кейсы вторичных санкций

Apollo Aviation Group

7 ноября Управление по контролю над иностранными активами Министер­ства финансов США (OFAC) заявило о том, что оно достигло соглашения об урегулировании с компанией Apollo Aviation Group256. Компания заплатит штраф в размере 0,2 млн долл. Apollo — основанная в 2002 году амери­канская компания со штаб-квартирой во Флориде. Она является крупной лизинговой компанией. Apollo дала согласие выплатить штраф за 12 явных нарушений санкций против Судана (Sudanese Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 538). В частности, Apollo была обвинена в связях с Sudan Airways, наци­ональным авиаперевозчиком Судана. С 2012 года Sudan Airways принадле­жит правительству Судана и находится под санкциями ввиду идентифика­

252 Venezuela-related Designation // U.S. Department of the Treasury. 26.11.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20191126.aspx

253 Nicaragua-related Designation Update // U.S. Department of the Treasury. 08.11.2019

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20191108.aspx

254 Nicaragua-related Designations; Counter Terrorism Designation // U.S. Department of the Treasury. 07.11.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20191107.aspx

255 Counter Terrorism Designations // U.S. Department of the Treasury. 18.11.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20191118.aspx

256 Settlement Agreement between the U.S. Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control and Appolo Aviation Group, LLC; now d/b/a Caryle Aviation Partners Ltd. // U.S. Department of the Treasury. 07.11.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/CivPen/Documents/20191107_apollo.pdf

www.russiancouncil.ru

81

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

ции с ним. Apollo дала в аренду три авиационных двигателя организации из ОАЭ, которая, в свою очередь, сдала их в субаренду украинской авиакомпа­нии, а эта компания установила данные двигатели в самолет, арендованный национальным авиаперевозчиком Судана (Sudan Airways).

Apollo нарушила §538.201 SSR (запрет на осуществление деятельности в интересах правительства Судана) и §538.205 SSR (запрет на прямой или косвенный экспорт и реэкспорт товаров, технологий и услуг из США в Судан). Apollo добровольно раскрыла факт нарушений, и данный кейс при­знан не вопиющим.

Apple Inc.

25 ноября Управление по контролю над иностранными активами Мини­стерства финансов США (OFAC) объявило о достижении соглашения об урегулировании с Apple Inc. (Apple)257. Корпорацию обвинили в нарушении санкционного законодательства по борьбе с наркотиками (а именно: Foreign Narcotics Kingpin Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 598), и она дала согла­сие выплатить OFAC компенсацию в размере почти 0,5 млн долл.

Как оказалось, Apple действовала в интересах «SIS», словенской компании- разработчика программного обеспечения. SIS ранее была внесена в санк­ционный список за международную торговлю наркотиками. С 24 февраля 2015 по 9 мая 2017 гг. Apple содействовала продаже программ и другой продукции SIS. Apple раскрыла факт нарушений, и OFAC классифицировал данный кейс как не вопиющий.

AeroVIronment Inc (AV)

AeroVironment — американская технологическая компания, основная специализация которой — беспилотные летательные аппараты. 21 ноя­бря AeroVironment Inc (AV) и Государственный департамент США дости­гли соглашения об урегулировании: компания выплатит 1 млн долл. за нарушение Закона о контроле над экспортом вооружений 1976 года (Arms Export Control Act) и Правил международной торговли оружием (International Traffic in Arms Regulations)258 — нормативного режима США. Есть возмож­ность сокращения штрафа на 0,5 млн долл., если эти средства компания потратит на меры по исправлению ситуации, в частности, на привлечение внешнего специалиста по вопросам комплаенса.

Swedbank

В настоящее время идет расследование по вопросу возможных нарушений Сведбанком (Swedbank, крупнейший шведский банк) санкций против Рос­

257 Settlement Agreement between the U.S. Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control and Apple, Inc. // U.S. Department of the Treasury. 25.11.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/CivPen/Documents/20191125_apple.pdf

258 US State Dept reaches $1m settlement with AeroVironment Inc for export control violations // EU Sanctions. 21.11.2019.

URL: https://www.europeansanctions.com/2019/11/us-state-dept-reaches-1m-settlement-with-aerovironment-inc-for- export-control-violations/

82

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

сии, введенных в соответствии с указом №13661259. Swedbank обвиняется в содействии проведению операций с участием холдинга «Калашников». Swedbank якобы содействовал проведению транзакций стоимостью 1 млн долл., инициатором которых был И. Махмудов — российский миллиардер и акционер концерна «Калашников». «Калашников» — одно из крупнейших российских предприятий оборонного производства. Концерн находится под санкциями.

Arrow Electronics

Компания Arrow Electronics раскрыла факт нарушения ею санкций США про­тив Ирана. Arrow Electronics в отчете Комиссии по ценным бумагам и бир­жам США260 — агентству правительства США (главному органу, осуществ­ляющему регулирование американского рынка ценных бумаг) — признала, что в период с 2015 по 2019 гг. в результате реэкспорта через торговых посредников продукция компании попала к лицам, находящимся под санк­циями США по Закону о сокращении иранской угрозы и о соблюдении прав человека в Сирии 2012 года (Iran Threat Reduction and Syria Human Rights Act261).

259 Swedbank under investigation for facilitating transactions involving Kalashnikov // EU Sanctions. 20.11.2019.

URL: https://www.europeansanctions.com/2019/11/swedbank-under-investigation-for-facilitating-transactions-involving- kalashnikov/

260 Arrow Electronics discloses breaches of US Iran sanctions // EU Sanctions. 26.11.2019.

URL: https://www.europeansanctions.com/2019/11/arrow-electronics-discloses-breaches-of-us-iran-sanctions/

261 PL 112-158 «Iran Threat Reduction and Syria Human Rights Act of 2012” // Federal Register. 03.01.2012.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Documents/hr_1905_pl_112_158.pdf

www.russiancouncil.ru

83

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

ДЕКАБРЬ

Основные события

• Санкции США против российских газопроводов

• Рассмотрение обновленной версии DASKA в профильном комитете Сена­та США

• Проблемы прохождения DETER

• Продолжение «дела Дерипаски»

• «Дело Никитина» — обвинения в связи с нарушением режима санкций США против России

• Продление санкций ЕС в отношении в России

• Новые кейсы вторичных санкций

Санкции США

Санкции против «Северного потока-2»

Наиболее обсуждаемой темой декабря в области санкционной политики стало принятие «Закона о расходах на национальную оборону на 2020 бюд­жетный год» (National Defence Authorization Act for Fiscal Year 2020, NDAA)262. Помимо вопросов, связанных с вооруженными силами США, их финанси­рованием и функционированием, американский военный бюджет обычно включает ряд других политических вопросов, так или иначе относящихся к вопросам национальной безопасности и внешней политики.

Изначально в текст законопроекта была внесена и принята Палатой пред­ставителей Конгресса США поправка «Шермана-Уотерс»263, предполагавшая санкции в отношении российского суверенного долга и во многом схожая с резонансным законопроектом DETER. Однако в ходе обсуждения и приня­тия законопроекта в Сенате указанная поправка была исключена из оконча­тельного текста законопроекта.

Вместе с тем в итоговый текст был внесен264 де-факто полностью законопро­ект «О защите энергетической безопасности Европы» (Protecting Europe’s Energy Security Act)265. Во многом это было сделано с целью ускорить при­нятие ограничительных мер в отношении компаний, предоставляющих специализированные суда для прокладки морских трубопроводов в интере­сах Российской Федерации, а также их руководства. Принятие отдельного закона потребовало бы гораздо более длительного процесса обсуждений

262 PL 116-92. National Defense Authorization Act for Fiscal Year 2020 (NDAA) // U.S. Congress. 20.12.2019.

URL: https://www.congress.gov/bill/116th-congress/senate-bill/1790/text

263 Amendment to Rules Comm. Print 116-19 Offered by Mr. Sherman of California from 2 July 2019 // U.S. Congress. 02.07.2019.

URL: https://amendments-rules.house.gov/amendments/SHERMA_036_xml7319105204524.pdf

264 PL 116-92. National Defense Authorization Act for Fiscal Year 2020 (NDAA) // U.S. Congress. 20.12.2019.

URL: https://www.congress.gov/bill/116th-congress/senate-bill/1790/text

265 S.1441 — Protecting Europe’s Energy Security Act of 2019 // U.S. Congress. 14.05.2019.

URL: https://www.congress.gov/bill/116th-congress/senate-bill/1441/text

84

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

и согласований, и именно поэтому американские законодатели выбрали вариант с включением санкций в отношении «Северного потока-2» в обо­ронный бюджет.

Итоговый текст NDAA предполагает санкции в отношении компаний, пре­доставляющих услуги специализированных судов-трубоукладчиков для прокладки трубопроводов «Северный поток-2», «Турецкий поток» и «их преемников» (в случае если для уклонения от санкций компании-операторы прибегнут к переименованию или незначительной реструктуризации проек­тов), а также их руководства. Среди перечисленных мер:

• блокировка активов в юрисдикции США;

• запрет на въезд на территорию США (в случае руководства данных ком­паний).

При этом делается оговорка, что санкции могут быть не введены в случае, если в течение 30-дневного периода компания или компании продемон­стрируют готовность выйти из указанных проектов, а также в случае необ­ходимости обслуживания данных трубопроводов во избежание негативных последствия для окружающей среды. Текст поправки также предполагает возможность снятия данных санкций, в случае если реализация проекта не приведет к падению объемов транзита российских энергоресурсов через территорию других стран (в частности, Украины) более чем на 25% от еже­месячного транзита по состоянию на 2018 г., а также в случае если пре­зидент США представит отчет специализированным комитетам Конгресса США о том, что ввод в строй указанных трубопроводов не приведет «к уси­лению политического влияния правительства России в Европе», а также о том, что были приняты все меры для предотвращения возникновения подобной ситуации в будущем, включая разделение компаний, осуществля­ющих добычу и поставки энергоресурсов (в этом случае компании-постав­щики также не должны контролироваться государством). Наконец, возмож­ные санкции прекращают свое действие по истечении пяти лет с момента принятия закона.

Несмотря на то, что строительство «Северного потока-2» вошло в финальную стадию, и теоретически швейцарский подрядчик Allseas мог бы успеть завершить строительство до истечения 30-дневного срока «выхода из проекта», компания приняла решение266 приостановить свое участие в проекте сразу после принятия закона и отвести свои суда267. Россия, в свою очередь, может завершить строительство трубопровода своими силами268, однако срок запуска «Северного потока-2» будет пере­несен в связи с недостатками технических средств, имеющихся в распоря­

266 Media Statement: Allseas suspends Nord Stream 2 pipelay activities // Allseas Marine S.A. 21.12.2019.

URL: https://allseas.com/wp-content/upoads/2019/12/2019-1221-Media-statement-Alseas-discontinues-Nord-Stream- 2-pipelay.pdf

267 Попавшая под санкции США Alseas отвела строившие «Северный поток — 2» суда // РБК. 23.12.2019.

URL: https://www.rbc.ru/business/23/12/2019/5e000ad29a7947200de0b1a9?from=from_main

268 Труба не легла. Как достроить «Северный поток — 2» в условиях санкций // КоммерсантЪ. 21.12.2019.

URL: https://www.kommersant.ru/doc/4205007?utm_source=facebook.com&utm_medium=social&utm_ campaign=amplifr_social

www.russiancouncil.ru

85

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

жении Газпрома. При этом, по заявлению269 Министерства промышленно­сти и торговли РФ, разработка и постройка полного аналога судов Allseas потребует несколько лет.

Европейский союз раскритиковал270 решение США ввести санкции в отно­шении «Северного потока-2». По мнению представителей ЕС, санкции явля­ются ничем иным, как серьезным нарушением суверенитета ЕС, а также попыткой помешать законному бизнесу европейских компаний. Наиболее жесткой реакцией на санкции против «Северного потока-2», в свою оче­редь, отметилась канцлер ФРГ А. Меркель271. При этом, несмотря на жест­кую критику санкций, каких-либо прочих ответных мер со стороны ЕС, ско­рее всего, не последует.

Обновленная DASKA

Еще одним немаловажным сюжетом в области санкционной политики в декабре стало одобрение комитетом по международным делам Сената США обновленной версии резонансного законопроекта «О защите без­опасности Америки от агрессии Кремля» (Defending American Security from Kremlin Aggression Act of 2019, DASKA)272. Напомним, что законопроект был внесен на рассмотрение Сената в начале 2019 г., однако до недавнего времени его рассмотрение откладывалось. DASKA предполагает введение дополнительных санкций в отношении России, в первую очередь в связи с «вмешательством в выборы» (санкции против ключевых политических фигур, включая «олигархов», сектора информационных технологий, рос­сийских СПГ-проектов за рубежом, госдолга и банков, «поддерживающих вмешательство в демократические процессы» в других странах), а также в связи с военными действиями на востоке Украины (санкции против зарубежных энергетических проектов, добычи сырой нефти в России, а также против судостроительного сектора). В законопроект также добав­лена возможность введения санкций в связи с политическими заказными убийствами на территории стран НАТО. Также в поле зрения обновленной DASKA попал Е. Пригожин и предположительно связанные с ним струк­туры. Наконец, отдельный раздел посвящен вопросам взаимодействия с Европейским союзом (ЕС) в части координации усилий в области санкци­онного давления на РФ.

В отличие от предыдущего варианта законопроекта, предусматривавшего безусловное введение санкций против российских физических и юридиче­ских лиц, в обновленный DASKA добавлено необходимое условие введение

269 Минпромторг оценил перспективы создания судна-трубоукладчика // РИА Новости. 25.12.2019.

URL: https://ria.ru/20191225/1562832453.html?utm_source=yxnews&utm_medium=desktop&utm_ referrer=https%3A%2F%2Fyandex.ru%2Fnews

270 Germany, EU decry US Nord Stream sanctions // Deutsche Welle. 21.12.2019.

URL: https://www.dw.com/en/germany-eu-decry-us-nord-stream-sanctions/a-51759319

271 Merkel will bei Nord Stream 2 gegenuber USA „nicht zuruckweichen» // Der Tagesspiegel. 18.12.2019.

URL: https://www.tagesspiegel.de/politik/regierungsbefragung-merkel-will-bei-nord-stream-2-gegenueber-usa-nicht- zurueckweichenC5347346.html

272 S.482. — Defending American Security From Kremlin Aggression Act (DASKA) of 2019 // U.S. Congress. 13.02.2019.

URL: https://www.congress.gov/bill/116th-congress/senate-bill/482/actions?KWICView=false

86

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

санкций. В случае «вмешательства в выборы» Государственный департа­мент и директор национальной разведки должны в течение 90 дней напра­вить отчет в профильные комитеты Конгресса США, подтверждающий или опровергающий факт целенаправленного вмешательства России в выборы. В свою очередь, в случае «украинского пакета» аналогичный доклад должен быть представлен в течение 45 дней.

Несмотря на некоторые изменения, обновленная DASKA подверглась жест­кой критике со стороны администрации США. В письме273 на имя предсе­дателя комитета по международным делам Сената США Дж. Риша перечи­слен ряд критических замечаний к текущей версии законопроекта. Помимо «избыточности» нового закона о санкциях и очередного «перехода» пол­номочий в области санкционной политики от президента к Конгрессу, по мнению американской администрации, главной проблемой DASKA является де-факто невозможность помешать введению новых санкций. Сам принцип введения новых ограничительных мер на основе отчета для профильных комитетов Конгресса предполагает безусловное отсутствие фактов вмеша­тельства в избирательный процесс. По мнению администрации, в данном случае действует «презумпция виновности» России, поскольку, действуя добросовестно, администрация никогда не сможет подтвердить отсутствие фактов вмешательства в избирательный процесс. В случае же невозможно­сти подтверждения факта вмешательства в выборы, или даже несуществен­ного вмешательства, санкции будут вводиться автоматически. Тем самым произойдет нивелирование самой сути ограничительных мер как инстру­мента внешней политики и, соответственно, соблюдения национальных интересов США.

Отдельной критике подвергаются возможные санкции в отношении энер­гетического сектора. По мнению администрации, в рамках существующего текста законопроекта для введения санкций в отношении СПГ-проектов за рубежом достаточно 33% доли российских компаний, что может привести к автоматическим ограничениям против не только российских, но и евро­пейских и, что самое главное, — американских компаний. Также неприятие вызывает пункт о санкциях против компаний, осуществляющих разработку нефтяных месторождений в самой РФ.

По мнению администрации США, принятие законопроекта в текущем виде приведет не только к серьезному снижению эффективности санкций в отно­шении России (поскольку именно изменение поведения оппонента является конечной целью любых санкций, в то время как нанесение ущерба рассма­тривается исключительно как средство), но и серьезно повлияет на миро­вые энергетические и финансовые рынки, затронув не только европейские, но и американские компании, поскольку возможные санкции охватывают практически все коммерчески значимые отрасли для российско-американ­

273 Administration Views Regarding the Amendment in the Nature of Substitute (ANS) to S. 482, Defending American Security from Kremlin Aggression Act of 2019 (DASKA), filed on December 12, 2019 for the Foreign Relations Committee’s Business Meeting on December 18 // U.S. Department of the State. 17.12.2019.

URL: https://www.documentcloud.org/documents/6585483-DASKA-Letter. html#document/p2

www.russiancouncil.ru

87

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

ских и российско-европейских отношений. Тем самым, по мнению Государ­ственного департамента и в целом администрации США, для подписания DASKA президентом необходимы серьезные поправки.

Проблемы прохождения DETER

Председатель Комитета Сената США по банковским, жилищным и город­ским делам М. Крэйпо заблокировал274 попытку членов Демократической партии США вынести на голосование другой резонансный законопроект «О защите выборов от угроз путем установления ограничений» (Defending Elections From Threats by Establishing Redlines Act, DETER275). Напомним, что, как и DASKA, законопроект DETER ранее в этом году был повторно внесен в Конгресс США сенаторами К. ван Холленом и М. Рубио. В отличие от более объемной DASKA, DETER предполагает санкции в отношении российского финансового и энергетического сектора исключительно в привязке к так называемому вмешательству в избирательный процесс. При этом, в отли­чие от той же DASKA, положения DETER 2019 года были заметно смягчены по сравнению с предыдущей версией.

Однако попытка вынести законопроект на голосование в Комитете Сената столкнулась с противодействием руководства комитета. По мнению М. Крэйпо, вопрос санкций против России в данном случае использу­ется исключительно для получения политических дивидендов в рамках сложной политической ситуации в самих США, в то время как существу­ющее санкционное законодательство, в первую очередь — CAATSA, и так в достаточной степени «наказало» Москву. Кроме того, по его мнению, санкции являются «обоюдоострым мечом», и возможные ограничитель­ные меры в отношении российского финансового и энергетического сек­тора могут иметь негативные последствия для глобальных рынков, в том числе и для самих США.

Дело Дерипаски

Министерство финансов США согласилось раскрыть засекреченную часть информации на основе которой ранее 6 апреля 2018 г. OFAC ввел санкции в отношении российского предпринимателя О. Дерипаски и контролиру­емых им (на тот момент) бизнес-структур. Как следует из документа276, опубликованного на сайте Окружного суда Округа Колумбия (США), Мин­фин США предоставит выжимку из засекреченных источников в течение 75 дней со дня вынесения решения 9 декабря (ориентировочно к 21 фев­раля 2020 г.). Ранее277 в рамках слушаний этого дела Минфин США частично

274 GOP senator blocks bill aimed at preventing Russia election meddling // The Hill. 10.12.2019.

URL: https://thehill.com/homenews/senate/473994-gop-senator-bocks-bill-aimed-at-preventing-russia-election-meddling

275 S.1060 — Defending Elections from Threats by Establishing Redlines Act of 2019 // U.S. Congress. 08.04.2019.

URL: https://www.congress.gov/bill/116th-congress/senate-bill/1060/text

276 Deripaska v. United States Department of the Treasury // U.S. District Court. District of Columbia. 06.12.2019.

URL: https://www.courtlistener.com/docket/14718645/20/deripaska-v-united-states-department-of-the-treasury/

277 Deripaska v. United States Department of the Treasury // U.S. District Court. District of Columbia. 21.05.2019.

URL: https://www.courtlistener.com/docket/14718645/20/deripaska-v-united-states-department-of-the-treasury/

88

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

раскрыл источники, на основе которых О. Дерипаска был включен в список «олигархов, связанных с российским правительством», что и послужило причиной введения в его отношении ограничительных мер. Однако основ­ная часть источников представляет подборку статей и материалов зарубеж­ных СМИ, которые, по мнению Дерипаски, представляют информацию о нем в неверном ключе.

Напомним, что ранее, в январе 2019 г., Минфин США исключил из списка SDN компании РУСАЛ, En+ и ЕвроСибЭнерго, сохранив персональные санк­ции в отношении О. Дерипаски. При этом остается неясным, что именно послужило причиной желания американского регулятора предоставить дополнительную и засекреченную информацию суду. Вместе с тем данный кейс может стать весьма интересным и полезным для дальнейшего изуче­ния ввиду заложенных как в CAATSA, так и в рассматриваемых законопро­ектах (DASKA) возможностей для ввода ограничительных мер в отношении крупных российских предпринимателей и политических лиц.

Дело Никитина

Министерство юстиции США предъявило официальные обвинения группе лиц в составе российских и итальянских граждан, а также гражданина США в связи с нарушениями санкций в отношении России. По мнению278 амери­канского Минюста, глава компании КС-Инжиниринг Олег Никитин и сотруд­ник компании Антон Черемухин «по поручению российской правительст­венной структуры» пытались в обход санкций США в отношении России приобрести газовую турбину Vectra 40G в США. С этой целью они вступили в сговор с двумя гражданами Италии, которые в свою очередь вышли на гра­жданина США Д. Багру и подконтрольные ему структуры. Предполагалось, что Багру приобретет указанную турбину официально для использования в энергетическом проекте в городе Атланта. Далее планировалась передача турбины Никитину и его партнерам и отправка оборудования в Россию.

В соответствии с обвинениями гражданам России и Италии грозит тюрем­ный срок в общей сложности до 25 лет (до 20 лет за нарушение санкцион­ного режима в отношении России и до 5 лет за «сговор»), а также штраф в размере до 1 млн долл. США. Примечательно, что данный кейс стал первым случаем уголовного преследования за нарушение санкций США в отноше­нии России.

Санкции в отношении Evil Corp

Министерство финансов США внесло в список SDN российскую хакерскую группировку Evil Corp279. Отмечается, что Evil Corp использовала вредонос­

278 Department of Justice Announces Indictment Charging Russians, Italians and Others With Attempting to Evade Security Sanctions Individuals and Companies Disguised Destination of Mining Equipment // U.S. Department of Justice. 03.12.2019.

URL: https://www.justice.gov/opa/pr/department-justice-announces-indictment-charging-russians-italians-and-others- attempting

279 Cyber-related Designations; Counter Terrorism Designation Removal // U.S. Department of Treasury. 05.12.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20191205.aspx

www.russiancouncil.ru

89

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

ное программное обеспечение Dridex для сбора конфиденциальной инфор­мации (регистрационные данные пользователей) в 40 странах и против сотен банков и финансовых институтов, нанеся ущерб на сумму более 100 млн долл. США. Наряду с самой Evil Corp в санкционный список были внесены 17 физических и семь юридических лиц, предположительно аффилиро­ванных с Evil Corp. Помимо этого, Министерство юстиции США предъявило обвинения двум физическим лицам по «делу Evil Corp», а Государственный департамент США объявил о вознаграждении в размере 5 млн долл. США за информацию, которая поможет аресту лидера группировки.

Санкции ЕС

Продление санкций ЕС против России

Европейский союз ожидаемо продлил280 санкции в отношении России до 31 июля 2020 г. Продление санкций ЕС связано с отсутствие прогресса (по мнению ЕС) в деле реализации «Минских соглашений» и мирного урегули­рования на востоке Украины.

При этом на фоне продления санкций ЕС в отношении России на 25-й сес­сии Российско-французского совета по экономическим, финансовым, про­мышленным и торговым вопросам (СЕФИК) Минэкономразвития России и Министерство экономики и финансов Франции подписали281 декларацию о намерениях развивать двустороннее сотрудничество в области долгосроч­ного финансирования. Предполагается, что соответствующий механизм будет запущен в течение ближайших шести месяцев. В заявлении282 мини­стра экономики и финансов Франции Б. Ле Мера отмечается, что создание данного механизма во многом связано с непредсказуемостью санкционной политики США в отношении России, что вынуждает стороны искать новые способы сотрудничества в области высоких технологий, в первую оче­редь — в сфере финансирования совместных проектов.

Латвийская комиссия по финансовым рынкам и рынкам капитала оштра­фовала283 шведский банк SEB на 1,79 млн евро за нарушение законода­тельства о противодействии отмыванию денег и нарушение санкционного режима ЕС. Отмечается, что SEB провел ряд транзакций в интересах компа­нии, которая в свою очередь является подразделением юридического лица, находящегося под санкциями ЕС.

280 Council Decision (CFSP) 2019/2192 of 19 December 2019 amending Decision 2014/512/CFSP concerning restrictive measures in view of Russia’s actions destabilizing the situation in Ukraine // Council of the EU. 19.12.2019.

URL: https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=uriserv:0J.L_.2019.330.01.0071.01. ENG&toc=0J:L:2019:330:T0C

281 Максим Орешкин: РФ поддерживает инициативу Франции по налогообложению глобальных компаний // Мини­стерство экономического развития Российской Федерации. 10.12.2019.

URL: https://economy.gov.ru/material/news/maksim_oreshkin_rf_podderzhivaet_iniciativu_francii_po_ nalogooblozheniyu_globalnyh_kompaniy.html

282 Россия и Франция запустят механизм совместного финансирования проектов // РИА Новости. 10.12.2019.

URL: https://ria.ru/20191210/1562208590.htmRfbclid4wAR1rePSoyNnWcBjQ9IbXeoXciJxCQimcNPthqUckx0lSzzt1M Ik1Co5c53U

283 Latvian sanctions fine // EU Sanctions. 21.12.2019.

URL: https://www.europeansanctions.com/2019/12/latvian-sanctions-fine/

90

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

Снятие эмбарго на поставку вооружений Саудовской Аравии

Суд Франкфурта-на-Майне снял284 экспортное эмбарго на поставку воору­жений и военной техники Саудовской Аравии. Запрет был введен в ноябре 2018 г. в качестве реакции на убийство журналиста Дж. Хашогги. Впоследст­вии запрет несколько раз продлевался285 на полгода. По решению Админи­стративного суда Франкфурта запрет отменен ввиду недостатка оснований для ограничений торговых отношений, несмотря на то что решение Прави­тельства ФРГ было принято в целях обеспечения интересов внешней поли­тики и безопасности.

Санкции в отношении КНР

Министерство финансов США выпустило обновленную генеральную лицен­зию K-1 286, продлевающую срок выхода из всех операций с китайской ком­панией Cosco Shipping Tanker (Dalian) Co. Ltd. до 4 февраля 2020 г. Политика санкций в отношении подразделений китайского транспортного гиганта COSCO хорошо иллюстрирует сложности, с которыми сталкивается амери­канский регулятор при введении санкций в отношении крупных компаний. Возможные негативные эффекты для отраслей в глобальном масштабе зачастую требуют либо очень выверенных мер (в том числе кейс COSCO, когда под санкции попадают отдельные подразделения), либо наличие спе­циальных режимов, которые могут позволить дальнейшее взаимодействие с компанией по ряду критических вопросов (кейс Huawei), либо продолжи­тельные переговоры по урегулированию причин введения ограничительных мер наравне с продлением генеральных лицензий (кейс UC RUSAL).

В свою очередь, китайский технологический гигант Huawei придумал287 спо­соб обойти санкции США, запрещающие американским компаниям и поставщикам соответствующего оборудования и программного обеспече­ния сотрудничать с Huawei (в первую очередь, Google). Китайская компа­ния планирует выпустить обновленную модель смартфона Huawei P30 Lite, вышедшую в апреле 2019 г. Учитывая то, что аппарат с таким же назва­нием уже сертифицирован Google, вероятно, что китайский производитель сможет выпустить новое устройство с сервисами Google. При этом руко­водитель Huawei Рен Женфэй заявил288, что в случае отказа американских поставщиков от дальнейшего сотрудничества с Huawei у компании имеется амбициозный «план Б», однако о деталях подобного плана не сообщил.

284 Exportverbot nach Saudi-Arabien fur Rustungsfirma aufgehoben // Frankfurter Rundschau. 03.12.2019.

URL: https://www.fr.de/frankfurt/frankfurt-am-main-ort28687/frankfurt-gericht-hebt-exportverbot-nach-saudi-arabien- ruestungsfirma-zr-13268100.html

285 Germany extends Saudi arms embargo for 6 months // EU Sanctions. 01.04.2019.

URL: https://www.europeansanctions.com/2019/04/germany-extends-saudi-arms-embargo-for-6-months/

286 General License K-1 Authorizing Maintenance or Wind Down of Transactions Involving COSCO Shipping Tanker (Dalian) Co., Ltd. // U.S. Department of the Treasury. 19.12.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Documents/iran_glk1.pdf

287 Ren Zhengfei’s Interview with CNN // Huawei. 26.12.2019.

URL: https://www.huawei.com/en/facts/voices-of-huawei/ren-zhengfei-interview-with-cnn

288 Ibid.

www.russiancouncil.ru

91

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

Новые кейсы вторичных санкций

Allianz Global Risks и Chubb Limited

9 декабря 2019 г. Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) опубликовало информацию об урегулировании претензий в связи с нарушением санкционного законодательства США в отношении Кубы ком­паниями Allianz Global Risks (AGR)289 и Chubb Limited290. Allianz Global Risks является страховой компанией, базирующейся в Чикаго, а также является 100% дочерней компанией немецкого страхового гиганта Allianz SE. В свою очередь, AGR осуществляет бизнес на территории Канады через свое подра­зделение AGR Canada. В период с 20 августа 2010 г. по 15 января 2015 г. AGR Canada оформила 6,5 тысяч страховых полисов гражданам Канады, путеше­ствующим на Кубу. При этом отмечается, что менеджеры компании и тура- генты выдавали страховые полисы до того, как станет известно направле­ние поездки, тем самым нарушив санкции США в отношении Кубы. В итоге эти действия привели к тому, что по данным страховым полисам были удов­летворены 864 страховых случая на сумму более 0,5 млн долл. США, кото­рые были перечислены AGR Canada в пользу кубинских юридических лиц. Учитывая добровольное раскрытие факта нарушения санкционного режима со стороны AGR, а также то, что руководство компании не знало о фактах нарушения, но обязалось усилить программы комплаенса, итоговая сумма штрафа составила 171 тыс. долл. США (вместо базовой ставки штрафа в размере более 270 тыс. долл. США).

В свою очередь, Chubb Limited также была оштрафована291 за нарушение санкционного законодательства США в отношении Кубы. Chubb Limited является правопреемников швейцарской страховой компании ACE Limited после объединения Chubb Corporation и ACE в январе 2016 г. В период с 1 января 2010 г. по 31 декабря 2014 г. ACE Limited осуществила 20 тыс. операций на сумму 368 тыс. долл. США в нарушение санкций в отношении Кубы. Из них 20 тыс. платежей на сумму в 287 тыс. долл. США ACE получила в качестве платы за страховые полисы от физических лиц, путешествовав­ших на Кубу, и в то же время осуществила 73 платежа на сумму 80 тыс. долл. США в пользу кубинских юридических лиц (по страховым случаям). Несмо­тря на то, что в то время ACE Limited являлась швейцарской компанией и зарегистрирована в Лондоне, сама продажа полисов была организована таким образом, что любое физическое лицо (в том числе из США) могло приобрести подобный полис для поездки на Кубу. Учитывая добровольное раскрытие факта нарушений, а также ряда других условий, Chubb Limited

289 Settlement Agreement between the U.S. Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control and Allianz Global Risks // U.S. Department of the Treasury. 09.12.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/CivPen/Documents/20191209_agr.pdf

290 Settlement Agreement between the U.S. Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control and Chubb Limited (as a successor of ACE Ltd) // U.S. Department of the Treasury. 09.12.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/CivPen/Documents/20191209_agr.pdf

291 Settlement Agreement between the U.S. Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control and Chubb Limited (as a successor of ACE Ltd) // U.S. Department of the Treasury. 09.12.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/CivPen/Documents/20191209_agr.pdf

92

Доклад № 51 / 2020

ПРИЛОЖЕНИЕ.

ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОЙ САНКЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ 2019 г.

согласилась выплатить 66 тыс. долл. США в качестве штрафа за нарушение санкционного законодательства США.

Aero Sky Aircraft Maintenance Inc.

12 декабря 2019 г. OFAC признал виновной292 американскую компанию Aero Sky Aircraft Maintenance Inc. в нарушении санкционного режима США в обла­сти противодействия глобальному терроризму. Компания обвиняется в том, что 19 декабря 2016 г. подписала меморандум о взаимопонимании с иран­ской компанией Mahan Air, которая была внесена в список SDN 12 октября 2011 г. При этом Aero Sky считала, что, несмотря на то что против Mahan Air действовали блокирующие санкции, отдельные транзакции были возможны в рамках действовавшей генеральной лицензии GL I. При этом Aero Sky неправильно поняла смысл генеральной лицензии и по ошибке допустила заключение соглашения о сотрудничестве, в то время как Mahan Air не под­падала под действие GL I.

По мнению Минфина США, действия Aero Sky являлись рискованными и необдуманными и представляли собой прямое нарушение действующего санкционного режима. Однако OFAC также учел некоторые смягчающие обстоятельства: как то отсутствие нарушений за предшествующие пять лет, а также то, что Aero Sky относилась к категории малого бизнеса, сталкива­лась с проблемами в ведении бизнеса и была ликвидирована вскоре после факта нарушения.

292 OFAC Issues Finding of Violation to Aero Sky Aircraft Maintenance // U.S. Department of the Treasury. 12.12.2019.

URL: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/CivPen/Documents/20191212_aero_sky.pdf

www.russiancouncil.ru

93

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 Г.

Об авторах

Иван Николаевич Тимофеев занимает должность программного директора Российского совета по международным делам (РСМД) с 2011 г. Отвечает за аналитическую работу Совета, руководит программной и проектной дея­тельностью. Его сфера ответственности включает взаимодействие с россий­скими и зарубежными дипломатами, государственными деятелями, экспер­тами, представителями бизнес-сообщества и некоммерческих организаций. Выпускник Санкт-Петербургского государственного университета (2002 г.). В 2003 г. получил степень магистра в Ланкастерском и Центрально-Евро­пейском университетах (Master of Arts in Society and Politics). В 2006 г. защи­тил кандидатскую диссертацию в МГИМО МИД России. Доцент МГИМО (с 2009 г.). В 2009-2011 г. — директор Аналитического центра МГИМО. Автор более 80 научных публикаций, изданных в России и за рубежом.

Владимир Анатольевич Морозов является программным менеджером Рос­сийского совета по международным делам (РСМД). Ведет программы РСМД по вопросам политики санкций, отношениям России и Германии. Выпускник МГИМО МИД России и НИУ ВШЭ.

Юлия Сергеевна Тимофеева является программным ассистентом Россий­ского совета по международным делам (РСМД). Осуществляет исследова­тельскую работу по направлению «Евроатлантический регион» и по санк­ционной тематике. Выпускница МГИМО МИД России. В настоящее время продолжает обучение по магистерской программе в МГИМО МИД России.

94

Доклад № 51 / 2020

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ:

ВЗГЛЯД В 2020 г.

Российский совет по международным делам

Российский совет по международным делам (РСМД) — некоммерческая организация, ориентированная на выработку практических рекомендаций в интересах профильных внешнеполитических ведомств, российских госу­дарственных и частных компаний и других организаций, ведущих активную международную деятельность.

РСМД объединяет усилия экспертного сообщества, органов государствен­ной власти, бизнес-кругов и гражданского общества с целью повышения эффективности внешней политики России.

Наряду с аналитической работой РСМД ведет активную образовательную деятельность с целью сформировать устойчивое сообщество молодых про­фессионалов в области внешней политики и дипломатии.

Совет выступает в качестве активного участника экспертной дипломатии, представляя на международных площадках экспертное видение в решении ключевых международных проблем.

Членами РСМД являются ведущие представители внешнеполитического сообщества России: дипломаты, бизнесмены, ученые, общественные дея­тели и журналисты.

Президент РСМД, член-корреспондент РАН Игорь Иванов занимал пост министра иностранных дел РФ в 1998-2004 гг. и секретаря Совета Безопас­ности РФ в 2004-2007 гг.

Генеральным директором Совета является Андрей Кортунов. В 1995-1997 гг.

Андрей Кортунов занимал должность заместителя директора Института США и Канады РАН.

www.russiancouncil.ru

95

Российский совет по международным делам

САНКЦИИ ПРОТИВ РОССИИ: ВЗГЛЯД В 2020 г.

Доклад № 51/2020

Верстка — О.В. Устинкова

Источник фото на обложке: REUTERS/Jim Young/Pixstream

Формат 70×100 1/16. Печать офсетная.

Усл. печ. л. 6. Тираж 350 экз.

РСМД^

Российский совет по международным делам

Тел.: +7 (495) 225 6283

Факс: +7 (495) 225 6284

welcome@russiancouncil.ru

119049, Москва,

4-й Добрынинский переулок, дом 8

russiancouncil.ru

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *